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    菜單導航

    一品紅:首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書

    作者:?博愛 發布時間:?2022年08月08日 14:13:10

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    本次發行概況

    發行股票類型 人民幣普通股(A 股)

    發行股數、股東公開發售股 本次擬公開發行數量不超過 4,000 萬股,不進行老股轉讓。

    數 本次公開發行的股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。

    每股面值 人民幣 1.00 元

    每股發行價格 人民幣 17.05 元

    預計發行日期 2021 年 11 月 7 日

    擬上市的證券交易所 深圳證券交易所

    發行后總股本 不超過 16,000 萬股

    保薦人、主承銷商 廣發證券股份有限公司

    招股說明書簽署日期 2021 年 11 月 6 日

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    發行人聲明

    發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書不存在虛假記載、

    誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性、及時性承擔個別和連

    帶的法律責任。

    發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人

    以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛

    假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的,

    將依法賠償投資者損失。

    保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、

    誤導性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,將先行賠償投資者損失。

    證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記

    載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,將依法賠償投資者損失。

    公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財

    務會計資料真實、完整。

    中國證監會對本次發行所作的任何決定或意見,均不表明其對發行人的盈利

    能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的

    聲明均屬虛假不實陳述。

    根據《證券法》的規定,股票依法發行后,發行人經營與收益的變化,由發

    行人自行負責;投資者自主判斷發行人的投資價值,自主作出投資決策,自行承

    擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    重大事項提示

    發行人特別提請投資者注意,在作出投資決策之前,務必仔細閱

    讀本招股說明書“風險因素”一節的全部內容,并特別關注以下重要

    事項。

    一、股份鎖定承諾

    公司控股股東廣潤集團,實際控制人李捍雄、吳美容,股東廣州福澤、李捍

    東、吳春江承諾:自公司股票上市之日起三十六個月內,不轉讓或者委托他人管

    理其持有的公司股份,也不由公司回購其持有的股份。因公司進行權益分派等導

    致直接或間接持有公司股份發生變化的,亦遵守上述規定。

    公司其他股東西藏融創、深圳陽光、北京睿石承諾:自公司股票上市之日起

    十二個月內,不轉讓或者委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回購其

    所持有的股份。因公司進行權益分派等導致持有公司的股份發生變化的,亦遵守

    上述規定。

    擔任公司董事、高級管理人員的李捍雄、李捍東還承諾:除前述鎖定期外,

    在任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有公司股份總數的 25%;離職

    后半年內,不轉讓本人所直接和間接持有的公司股份。若其在公司首次公開發行

    股票上市之日起六個月內申報離職的,自申報離職之日起十八個月內不得轉讓本

    人直接持有的公司股份;在公司首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二

    個月之間申報離職的,自申報離職之日起十二個月內不得轉讓本人直接持有的公

    司股份。

    廣潤集團、廣州福澤、李捍雄、吳美容、李捍東、吳春江還承諾:如本公司

    (或本人)在承諾鎖定期滿后 2 年內減持所持有的公司股份的,減持價格不低于

    本次發行的發行價;發行人上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤

    價均低于本次發行的發行價,或者上市后 6 個月期末收盤價低于本次發行的發行

    價,本公司(或本人)持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少 6 個月(如

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    果因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的,須按照證券交易

    所的有關規定作復權處理)。

    二、持股 5%以上股東持股及減持意向

    本次發行前,持有公司 5%以上股份的股東為廣潤集團、廣州福澤、李捍雄、

    吳美容、吳春江、李捍東。上述股東的持股及減持意向如下:

    (一)廣潤集團、李捍雄、吳美容

    公司控股股東廣潤集團,實際控制人李捍雄、吳美容承諾:

    1、對于本次發行上市前持有的發行人股份,本公司(或本人)將嚴格遵守

    已做出的關于所持發行人的股份流通限制及自愿鎖定的承諾,在鎖定期內,不出

    售本次發行上市前持有的發行人股份。

    上述鎖定期屆滿后兩年內,在滿足以下條件的前提下,可進行減持:(1)上述

    鎖定期屆滿且沒有延長鎖定期的相關情形,如有延長鎖定期,則鎖定期順延;(2)

    如發生本公司(或本人)需向投資者進行賠償的情形,本公司(或本人)已經全

    額承擔賠償責任。

    本公司(或本人)承諾:在上述鎖定期屆滿后兩年內如擬減持股票的,本公

    司(或本人)將在遵守法律、法規、規范性文件和證券交易所上市規則等相關規

    定的前提下,每年減持股份數量不超過本公司(或本人)直接和間接持有公司股

    份總數的 20%,且減持價格不低于發行價(如自本次發行上市至減持公告之日因

    派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的,須按照證券交易所的

    有關規定作復權處理)。

    2、本公司(或本人)將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規

    允許的方式轉讓公司股票,并于減持前 3 個交易日予以公告。

    本公司(或本人)計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的,將在首次

    賣出的 15 個交易日前預先披露減持計劃;在任意連續 3 個月內通過證券交易所

    集中競價交易減持股份的總數,不得超過發行人股份總數的 1%。

    本公司(或本人)通過協議轉讓方式減持股份并導致本公司(或本人)所持

    股份低于 5%的,本公司(或本人)將在減持后 6 個月內繼續遵守上述承諾。本

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    公司(或本人)通過協議轉讓方式減持股份的,單個受讓方的受讓比例不得低于

    5%。

    本公司(或本人)在減持公司股份時,減持比例中的股份總數按照本次發行

    上市后公司的總股本計算。

    (二)廣州福澤、李捍東

    公司股東廣州福澤及擔任公司董事的李捍東承諾:

    1、對于本次發行上市前持有的發行人股份,本企業(或本人)將嚴格遵守

    已做出的關于所持發行人的股份流通限制及自愿鎖定的承諾,在鎖定期內,不出

    售本次發行上市前持有的發行人股份。

    上述鎖定期屆滿后兩年內,在滿足以下條件的前提下,可進行減持:(1)上

    述鎖定期屆滿且沒有延長鎖定期的相關情形,如有延長鎖定期,則鎖定期順延;

    (2)如發生本企業(或本人)需向投資者進行賠償的情形,本企業(或本人)

    已經全額承擔賠償責任。

    本企業(或本人)承諾:在上述鎖定期屆滿后兩年內如擬減持股票的,本企

    業(或本人)將在遵守法律、法規、規范性文件和證券交易所上市規則等相關規

    定的前提下,進行合理減持,鎖定期滿兩年內每年減持的股份數量不超過持有的

    發行人股份的 25%,且減持價格不低于本次發行的發行價(如自本次發行上市至

    減持公告之日因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的,須按

    照證券交易所的有關規定作復權處理)。

    2、本企業(或本人)將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規

    允許的方式轉讓公司股票,并于減持前 3 個交易日予以公告。

    本企業(或本人)計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的,將在首次

    賣出的 15 個交易日前預先披露減持計劃;在任意連續 3 個月內通過證券交易所

    集中競價交易減持股份的總數,不得超過發行人股份總數的 1%。

    本企業(或本人)通過協議轉讓方式減持股份并導致本企業(或本人)所持

    股份低于 5%的,本企業(或本人)將在減持后 6 個月內繼續遵守上述承諾。本

    企業(或本人)通過協議轉讓方式減持股份的,單個受讓方的受讓比例不得低于

    5%。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    本企業(或本人)在減持公司股份時,減持比例中的股份總數按照本次發行

    上市后公司的總股本計算。

    (三)吳春江

    公司股東吳春江承諾:

    1、對于本次發行上市前持有的發行人股份,本人將嚴格遵守已做出的關于

    所持發行人的股份流通限制及自愿鎖定的承諾,在鎖定期內,不出售本次發行上

    市前持有的發行人股份。

    上述鎖定期屆滿后兩年內,在滿足以下條件的前提下,可進行減持:(1)上

    述鎖定期屆滿且沒有延長鎖定期的相關情形,如有延長鎖定期,則鎖定期順延;

    (2)如發生本人需向投資者進行賠償的情形,本人已經全額承擔賠償責任。

    本人承諾:在上述鎖定期屆滿后兩年內如擬減持股票的,本人將在遵守法律、

    法規、規范性文件和證券交易所上市規則等相關規定的前提下,進行合理減持,

    鎖定期滿兩年內每年減持的股份數量不超過持有的發行人股份的 50%,且減持價

    格不低于本次發行的發行價(如自本次發行上市至減持公告之日因派發現金紅

    利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的,須按照證券交易所的有關規定作

    復權處理)。

    2、本人將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式轉

    讓公司股票,并于減持前 3 個交易日予以公告。

    本人計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的,將在首次賣出的 15 個交

    易日前預先披露減持計劃;在任意連續 3 個月內通過證券交易所集中競價交易減

    持股份的總數,不得超過發行人股份總數的 1%。

    本人通過協議轉讓方式減持股份并導致本人所持股份低于 5%的,本人將在減

    持后 6 個月內繼續遵守上述承諾。本人通過協議轉讓方式減持股份的,單個受讓

    方的受讓比例不得低于 5%。

    本人在減持公司股份時,減持比例中的股份總數按照本次發行上市后公司的

    總股本計算。

    若上述承諾人因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監會立案調查或者被司

    法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的;

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    或因違反證券交易所自律規則,被證券交易所公開譴責未滿三個月等觸發法律、

    法規、規范性文件、中國證監會、證券交易所規定的不得減持股份的情形的,上

    述承諾人不得進行股份減持。

    上述承諾人將嚴格履行上述承諾;如未履行上述承諾出售股票,上述承諾人

    同意將該等股票減持實際所獲得的收益歸發行人所有。

    三、穩定股價的承諾

    2021 年 3 月 26 日,公司召開 2021 年第一次臨時股東大會,審議通過了《關

    于公司首次公開發行股票并在創業板上市后穩定公司股價的議案》。

    為保護投資者利益,進一步明確公司上市后三年內公司股價低于每股凈資產

    時穩定公司股價的措施,按照中國證監會《關于進一步推進新股發行體制改革的

    意見》的相關要求,公司特制訂預案如下:

    (一)啟動股價穩定措施的具體條件

    1、預警條件:當公司股票連續 5 個交易日的收盤價低于每股凈資產的 120%

    時,將在 10 個工作日內召開投資者見面會,與投資者就上市公司經營狀況、財

    務指標、發展戰略進行深入溝通;

    2、啟動條件:當公司股票連續 20 個交易日的收盤價(如果因派發現金紅利、

    送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的,須按照深圳證券交易所的

    有關規定作相應調整,下同)均低于公司上一個會計年度終了時經審計的每股凈

    資產(每股凈資產=合并財務報表中的歸屬于母公司普通股股東權益合計數÷年

    末公司股份總數,下同)時,為維護廣大股東利益,增強投資者信心,維護公司

    股價穩定,公司應當在 30 日內實施相關穩定股價的方案,并應提前公告具體實

    施方案。

    (二)穩定股價的具體措施及實施程序

    在啟動股價穩定措施的條件滿足時,公司應在三個交易日內,根據當時有效

    的法律法規和本股價穩定預案,與控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    協商一致,提出穩定公司股價的具體方案,履行相應的審批程序和信息披露義務。

    股價穩定措施實施后,公司的股權分布應當符合上市條件。

    當公司需要采取股價穩定措施時,按以下順序實施:

    1、實施利潤分配或資本公積轉增股本

    在啟動股價穩定措施的條件滿足時,公司將首先通過利潤分配或資本公積轉

    增股本的方式降低每股凈資產,穩定公司股價,公司董事會將根據法律、法規、

    《公司章程》的規定,在保證公司經營資金需求的前提下,提議公司實施利潤分

    配方案或者資本公積轉增股本方案。

    公司將在 5 個交易日內召開董事會,討論利潤分配方案或資本公積轉增股本

    方案,并提交股東大會審議。

    在股東大會審議通過利潤分配方案或資本公積轉增股本方案后的兩個月內,

    實施完畢。

    公司利潤分配或資本公積轉增股本應符合相關法律法規、公司章程的規定。

    2、公司以法律法規允許的交易方式向社會公眾股東回購股份(以下簡稱“公

    司回購股份”)

    公司啟動股價穩定措施后,當公司根據股價穩定措施“1”完成利潤分配或

    資本公積轉增股本后,公司股票連續 10 個交易日的收盤價仍低于公司上一會計

    年度經審計的每股凈資產時,或無法實施股價穩定措施“1”時,公司應在 5 個

    交易日內召開董事會,討論公司向社會公眾股東回購公司股份的方案,并提交股

    東大會審議。

    在股東大會審議通過股份回購方案后,公司依法通知債權人,向證券監督管

    理部門、證券交易所等主管部門報送相關材料,辦理審批或備案手續。

    在完成必需的審批、備案、信息披露等程序后,公司方可實施相應的股份回

    購方案。

    公司回購股份的資金為自有資金,回購股份的價格不超過上一個會計年度終

    了時經審計的每股凈資產的價格,回購股份的方式為以法律法規允許的交易方式

    向社會公眾股東回購股份。公司單次用于回購股份的資金金額不超過 2,000 萬元

    人民幣。如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的,公司可不再

    實施向社會公眾股東回購股份?;刭徆煞莺?,公司的股權分布應當符合上市條件。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    公司以法律法規允許的交易方式向社會公眾股東回購公司股份應符合法律、

    法規、規范性文件的規定。

    3、控股股東、實際控制人通過二級市場以競價交易方式增持公司股份(以

    下簡稱“控股股東、實際控制人增持公司股份”)

    公司啟動股價穩定措施后,當公司根據股價穩定措施“2”完成公司回購股

    份后,公司股票連續 10 個交易日的收盤價仍低于公司上一會計年度經審計的每

    股凈資產時,或公司未按照前述規定實施股價穩定措施“2”時,公司控股股東、

    實際控制人應在 5 個交易日內,提出增持公司股份的方案(包括擬增持公司股份

    的數量、價格區間、時間等),并依法履行證券監督管理部門、證券交易所等主

    管部門的審批手續,在獲得批準后的三個交易日內通知公司,公司應按照相關規

    定披露控股股東、實際控制人增持公司股份的計劃。在公司披露控股股東、實際

    控制人增持公司股份計劃的三個交易日后,控股股東、實際控制人開始實施增持

    公司股份的計劃。

    控股股東、實際控制人增持公司股份的價格不高于公司上一會計年度終了時

    經審計的每股凈資產,單次用于增持股份的資金金額不超過 2,000 萬元人民幣。

    如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的,控股股東、實際控制

    人可不再實施增持公司股份??毓晒蓶|、實際控制人增持公司股份后,公司的股

    權分布應當符合上市條件。

    公司控股股東、實際控制人增持公司股份應符合相關法律法規的規定。

    4、董事(不包括獨立董事、下同)、高級管理人員買入公司股份

    公司啟動股價穩定措施后,當公司根據股價穩定措施“3”完成控股股東、

    實際控制人增持公司股份后,公司股票連續 10 個交易日的收盤價仍低于公司上

    一會計年度經審計的每股凈資產時,或控股股東、實際控制人未按照前述規定實

    施股價穩定措施“3”時,公司時任董事、高級管理人員(包括本預案承諾簽署時

    尚未就任或未來新選聘的公司董事、高級管理人員)應通過法律法規允許的交易

    方式買入公司股票以穩定公司股價。公司董事、高級管理人員買入公司股份后,

    公司的股權分布應當符合上市條件。

    公司董事、高級管理人員通過法律法規允許的交易方式買入公司股份,買入

    價格不高于公司上一會計年度終了時經審計的每股凈資產,各董事、高級管理人

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    員用于購買股份的金額不低于公司董事、高級管理人員上一會計年度從公司領取

    稅后薪酬額的 30%。如果公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的,

    董事、高級管理人員可不再買入公司股份。

    公司董事、高級管理人員買入公司股份應符合相關法律、法規的規定,需要

    履行證券監督管理部門、證券交易所等主管部門審批的,應履行相應的審批手續。

    因未獲得批準而未買入公司股份的,視同已履行本預案及承諾。

    (三)應啟動而未啟動股價穩定措施的約束措施

    在啟動股價穩定措施的條件滿足時,如公司、控股股東、實際控制人、董事、

    高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施,公司、控股股東、實際控制人、

    董事、高級管理人員承諾接受以下約束措施:

    1、公司、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員將在公司股東大會

    及中國證監會指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公

    司股東和社會公眾投資者道歉。

    2、如果控股股東、實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施的,則控股

    股東、實際控制人持有的公司股份不得轉讓,直至其按本預案的規定采取相應的

    穩定股價措施并實施完畢。

    3、如果董事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施的,將在前述

    事項發生之日起 10 個交易日內,公司停止發放未履行承諾董事、高級管理人員

    的薪酬,同時該等董事、高級管理人員持有的公司股份不得轉讓,直至該等董事、

    高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。

    公司在未來聘任新的董事、高級管理人員前,將要求其簽署承諾書,保證其

    履行公司首次公開發行上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾。

    四、相關主體關于招股說明書所載內容真實性、準確

    性、完整性、及時性并依法承擔賠償或者補償責任的承諾

    1、發行人承諾:如本招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,

    對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的,發行人將依

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    法回購本次公開發行的全部新股,且發行人控股股東將購回已轉讓的原限售股

    份;致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人將依法賠償投資者損失。

    2、公司控股股東廣潤集團,實際控制人李捍雄、吳美容承諾:如本招股說

    明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對判斷發行人是否符合法律規定

    的發行條件構成重大、實質影響的,控股股東、實際控制人將依法回購本次公開

    發行的全部新股,且控股股東將購回已轉讓的原限售股份;致使投資者在證券交

    易中遭受損失的,控股股東、實際控制人將依法賠償投資者損失。

    3、發行人及控股股東廣潤集團,實際控制人李捍雄、吳美容,發行人全體

    董事、監事、高級管理人員承諾如下:如本招股說明書存在虛假記載、誤導性陳

    述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人及發行人的控股

    股東、實際控制人、發行人全體董事、監事、高級管理人員將依法賠償投資者損

    失。

    4、本次發行相關證券服務機構的承諾

    本次發行的保薦機構和主承銷商廣發證券承諾:若因廣發證券為一品紅藥業

    首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給

    投資者造成損失的,廣發證券將先行賠償投資者損失。

    本次發行的律師服務機構中倫所承諾:若因本所為發行人首次公開發行制

    作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,

    本所將依法賠償投資者損失。

    本次發行的會計師事務所正中珠江承諾:若因本所為發行人首次公開發行制

    作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,

    本所將依法賠償投資者損失。

    五、填補被攤薄即期回報的措施及承諾

    (一)填補被攤薄即期回報的主要措施

    本次募集資金到位后,公司凈資產將大幅度增加。鑒于募集資金投資項目效

    益的產生需要經歷項目建設、竣工驗收、投產等過程,并且項目預期產生的效益

    存在一定的不確定性,因此在發行當年,公司每股收益和凈資產收益率短期內可

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    能出現下降,公司存在即期回報被攤薄的風險。本次發行可能導致投資者的即期

    回報有所下降,公司擬通過以下措施填補股東回報:

    1、加快募集資金投資項目建設

    募集資金到位后,公司將進一步加快募集資金投資項目的建設力度。本次募

    集資金投資項目全部建成投產后,公司藥品生產的規模將進一步擴大,在充分發

    揮先進成熟的生產技術的基礎上,公司將進一步提高市場占有率和整體競爭力,

    實現產品銷量和盈利的持續穩定增長。

    2、加強研發投入,提高技術競爭能力

    公司將進一步加大研發投入、加強人才隊伍建設,重視新產品研發和技術創

    新,通過公司產業化的優勢,迅速將科技成果轉化為生產力,從而提高公司的技

    術競爭力和盈利能力。

    3、提高管理水平,嚴格控制成本費用

    公司將不斷提高管理水平,通過建立有效的成本和費用考核體系,對采購、

    生產、銷售等各方面進行管控,加大成本、費用控制力度,提高公司利潤率。

    4、加強市場拓展力度

    公司主要產品的銷售區域集中在華南區域,全國性銷售網絡建設有待進一步

    加強。本次募集資金投資項目實施后,核心產品產能增加將使得產品市場供給增

    加,對公司營銷網絡的建設也提出了更高的要求。公司將進一步加強營銷網絡建

    設,積極拓展全國市場,擴大營銷網絡,增加銷售收入與營業利潤以填補被攤薄

    即期回報。

    5、強化投資者回報機制

    為完善公司利潤分配政策,增強利潤分配的透明度,保護公眾投資者的合法

    權益,公司已根據中國證監會下發的《上市公司監管指引第 3 號——上市公司現

    金分紅》(證監會公告[2021]43 號),對公司上市后適用的《章程(草案)》中關

    于利潤分配政策條款進行了相應規定。公司股東大會已對《關于公司首次公開發

    行股票并在創業板上市后股東分紅回報規劃的議案》進行了審議,對長期分紅回

    報進行了規劃并對未來三年的利潤分配作出了進一步安排,強化對投資者的收益

    回報,建立了對股東持續、穩定、科學的回報規劃與機制,對利潤分配做出制度

    性安排,保證利潤分配政策的連續性和穩定性。

    1-1-13

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    未來公司將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要

    求,并參照上市公司較為通行的慣例,繼續補充、修訂、完善公司投資者權益保

    護的各項制度并予以實施。

    (二)填補被攤薄即期回報的相關承諾

    為保障公司填補回報措施能夠得到切實履行,公司董事、高級管理人員承諾:

    “1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益,也不

    采用其他方式損害公司利益;

    2、本人承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束;

    3、本人承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動;

    4、本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的

    執行情況相掛鉤;

    5、本人承諾如公司擬實施股權激勵,擬公布的公司股權激勵的行權條件與

    公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;

    6、自本承諾出具日至公司本次公開發行股票實施完畢前,若中國證監會作

    出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的,且上述承諾不能滿足中國

    證監會該等規定時,本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾;

    7、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有

    關填補回報措施的承諾,若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人

    愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。

    8、作為填補回報措施相關責任主體之一,本人若違反上述承諾或拒不履行

    上述承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或

    發布的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取相關監管措施?!?/p>

    控股股東、實際控制人承諾:“本公司/本人承諾不越權干預公司經營管理活

    動,不侵占公司利益?!?/p>

    發行人提醒投資者注意,發行人制定的填補回報措施不等于對發行人未來

    利潤做出的保證。

    1-1-14

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    六、本次發行前滾存利潤分配安排

    根據公司 2021 年 3 月 26 日召開的 2021 年第一次臨時股東大會決議,公司

    首次公開發行股票前所形成的累計未分配利潤全部由首次公開發行后的新老股

    東共同享有。

    七、本次發行后公司股利分配政策

    公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過的《關于公司首次公開發行股票

    并在創業板上市后股東分紅回報規劃的議案》,公司發行上市后的股利分配政策

    如下:

    (一)利潤分配原則

    公司重視對投資者的合理投資回報,根據自身的財務結構、盈利能力和未來

    的投資、融資發展規劃實施積極的利潤分配辦法,保持利潤分配政策的持續性和

    穩定性。

    (二)利潤分配形式

    公司可以采取現金、股票或者現金與股票相結合等法律法規允許的方式分配

    股利。公司董事可以根據公司的資金實際情況提議公司進行中期分紅,具體分配

    方案由董事會擬定,提交股東大會審議批準。

    (三)利潤分配的順序

    公司在具備現金分紅條件下,應當優先采用現金分紅進行利潤分配。

    (四)利潤分配的條件和比例

    1、現金分紅的條件和比例

    公司當年度實現盈利,如公司外部經營環境和經營狀況未發生重大不利變

    化,公司單一年度以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的

    15%。

    2、發放股票股利的條件

    1-1-15

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    如果公司當年以現金方式分配的利潤已經超過當年實現的可分配利潤的

    15%或在利潤分配方案中擬通過現金方式分配的利潤超過當年實現的可分配利

    潤的 15%,對于超過當年實現的可分配利潤 15%以上的部分,公司可以采取股

    票股利的方式進行分配。

    3、同時采取現金及股票股利分配時的現金分紅比例

    如公司同時采取現金及股票股利分配利潤的,在滿足公司正常生產經營的資

    金需求情況下,公司實施差異化現金分紅政策:

    (1)公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,

    現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%;

    (2)公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,

    現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%;

    (3)公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,

    現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%。

    公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的,可以按照前項規定處理。

    股東大會授權董事會每年在綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經

    營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素,根據上述原則提出當年

    利潤分配方案。

    (五)利潤分配的決策程序

    1、定期報告公布前,公司董事會應詳細分析及充分考慮公司實際經營情況,

    以及社會融資環境、社會融資成本、公司現金流量狀況、資金支出計劃等各項對

    公司資金的收支有重大影響的相關因素,在此基礎上合理、科學地擬訂具體分紅

    方案。獨立董事應在制定現金分紅預案時發表明確意見。

    2、獨立董事可以征集中小股東的意見,提出分紅提案,并直接提交董事會

    審議。

    3、監事會應當審議利潤分配方案,并作出決議,如果有外部監事,外部監

    事應對利潤分配方案單獨發表明確意見。

    4、董事會和監事會通過分紅方案后,提交股東大會審議。公司召開涉及利

    潤分配的股東大會時,應根據《公司法》、《公司章程》及其他規范性文件的規定,

    為中小股東參與股東大會及投票提供便利;召開股東大會時,應保障中小股東對

    1-1-16

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    利潤分配問題有充分的表達機會,對于中小股東關于利潤分配的質詢,公司董事、

    高級管理人員應給予充分的解釋與說明。

    公司年度實現盈利但未提出現金利潤分配預案的,董事會應說明未進行現金

    分紅的原因、資金使用規劃及用途等,獨立董事對此發表獨立意見。

    5、董事會、監事會和股東大會在有關決策和論證過程中應當充分考慮獨立

    董事和公眾投資者的意見。公司將通過多種途徑(電話、傳真、電子郵件、投資

    者關系互動平臺等)聽取、接受公眾投資者對利潤分配事項的建議和監督。

    (六)利潤分配政策的調整

    公司如因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變化而需調整利潤分配政

    策的,應以股東權益保護為出發點,詳細論證和說明原因,充分聽取中小股東的

    意見和訴求,由董事會向股東大會提交議案進行表決,獨立董事對此發表獨立意

    見,經監事會審議通過后提交股東大會審議,并需經出席股東大會的股東所持表

    決權的三分之二以上通過。

    (七)利潤分配政策的披露

    公司應當在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況,并對下列

    事項進行專項說明:

    1、是否符合《公司章程》的規定或者股東大會決議要求;

    2、分紅標準和比例是否明確清晰;

    3、相關的決策程序和機制是否完備;

    4、獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用;

    5、中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會,中小股東的合法權益是否

    得到了充分保護等。

    對現金分紅政策進行調整或變更的,還應對調整或變更的條件及程序是否合

    規和透明等進行詳細說明。

    (八)若公司股東存在違規占用公司資金情況的,公司應當扣減該股東所

    分配的現金紅利,以償還其所占用的資金。

    (九)公司未來股利分配規劃的制定程序

    1-1-17

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    公司至少每三年重新審閱一次公司未來三年股東回報規劃,并根據公司即時

    生效的股利分配政策對回報規劃作出相應修改,確定該時段的公司分紅回報計

    劃。公司制定未來三年股東回報規劃,由董事會向股東大會提交議案進行表決,

    獨立董事對此發表獨立意見,經監事會審議通過后提交股東大會審議,并需經出

    席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過。

    (十)重要子公司未來股利分配政策

    發行人子公司一品紅制藥為公司利潤的重要來源,一品紅制藥制定了全面的

    財務管理制度,能真實公允地反映該公司的財務狀況及經營成果。

    根據一品紅制藥公司股東決議及公司章程規定,一品紅制藥彌補虧損和提取

    公積金、法定公益金后所余利潤為當期實現的可分配利潤。一品紅制藥每年以現

    金方式分配股利的比例為當期實現的可分配利潤的百分之三十。

    八、可能對公司持續盈利能力產生重大不利影響的因

    對公司持續盈利能力產生重大不利影響的因素包括但不限于:市場競爭加劇

    的風險、藥品價格下降風險、產品招標風險、新藥研發風險、兩票制推行的經營

    風險、輔助用藥控制使用導致銷量下降的風險、藥品獨家代理關系被終止的風險、

    無形資產減值風險、原材料價格波動的風險、主導產品相對集中風險、銷售區域

    集中的風險、應收賬款金額較大的風險、存貨余額較大風險、產品質量控制風險、

    未能通過仿制藥一致性評價的風險、藥品技術轉讓無法通過藥品監管部門審批的

    風險、環保風險、凈資產收益率下降的風險、募集資金投資項目無法達到預期效

    益的風險、折舊、攤銷大幅增加影響公司經營業績的風險、企業所得稅優惠政策

    變化的風險、核心技術人員流失風險等。對公司持續盈利能力構成重大不利影響

    的情形,請參見本招股說明書“第四節 風險因素”。

    保薦機構經過核查,認為公司具備持續盈利能力。

    1-1-18

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    九、發行人成長性風險

    發行人未來持續盈利能力及成長性受宏觀經濟、行業政策、市場競爭情況、

    產品價格波動、主要原材料價格、營銷能力、自主創新能力等因素綜合影響,如

    果公司成長性影響因素發生重大不利變化,或公司募集資金投資項目未能順利實

    施等重大不利情形出現時,將可能導致發行人盈利能力出現波動,從而無法順利

    實現預期的成長性。

    十、企業所得稅優惠政策變化的風險

    一品紅制藥于 2021 年 7 月 2 日、2021 年 11 月 30 日取得了《高新技術企業

    證書》,2021 年至 2021 年減按 15%稅率征收企業所得稅。如果一品紅制藥將來

    未能通過高新技術企業認定或國家所得稅優惠政策發生變化,則對公司經營業績

    將產生一定影響。

    十一、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀

    公司已在本招股說明書“第九節 財務會計信息與管理層分析”之“十五、

    財務報告審計基準日后的經營狀況”部分披露財務報告審計截止日(2021 年 6

    月 30 日)后的經營狀況。2021 年 1-9 月,公司實現營業收入 103,785.35 萬元,

    相比 2021 年 1-9 月的營業收入 88,922.24 萬元同比增長 16.71%;2021 年 1-9 月,

    歸屬于母公司股東的凈利潤 11,009.48 萬元,相比 2021 年 1-9 月歸屬于母公司股

    東的凈利潤 9,111.01 萬元同比增長 20.84%;2021 年 1-9 月,扣非后歸屬于母公

    司股東的凈利潤 10,154.97 萬元,相比 2021 年 1-9 月扣非后歸屬于母公司股東的

    凈利潤 7,709.61 萬元同比增長 31.72%。上述該等數據均未經審計。

    截至本招股說明書簽署之日,公司經營模式,主要原材料、藥品的采購規模

    及采購價格,主要客戶構成,以及公司執行的稅收政策均未發生重大變化,亦未

    發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。

    1-1-19

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    目 錄

    本次發行概況........................................................................................................... 2

    發行人聲明 .............................................................................................................. 3

    重大事項提示........................................................................................................... 4

    一、股份鎖定承諾 .......................................................................................... 4

    二、持股 5%以上股東持股及減持意向 ......................................................... 5

    三、穩定股價的承諾 ...................................................................................... 8

    四、相關主體關于招股說明書所載內容真實性、準確性、完整性、及時性

    并依法承擔賠償或者補償責任的承諾 ............................................................... 11

    五、填補被攤薄即期回報的措施及承諾 ..................................................... 12

    六、本次發行前滾存利潤分配安排 ............................................................. 15

    七、本次發行后公司股利分配政策 ............................................................. 15

    八、可能對公司持續盈利能力產生重大不利影響的因素 .......................... 18

    九、發行人成長性風險 ................................................................................ 19

    十、企業所得稅優惠政策變化的風險 ......................................................... 19

    十一、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 .......................... 19

    目 錄 .................................................................................................................... 20

    第一節 釋義......................................................................................................... 26

    一、一般釋義................................................................................................ 26

    二、專業釋義................................................................................................ 27

    第二節 概覽......................................................................................................... 30

    一、發行人基本情況 .................................................................................... 30

    二、發行人股本結構及控股股東、實際控制人情況 .................................. 30

    三、發行人的主營業務概述 ........................................................................ 32

    五、募集資金用途 ........................................................................................ 34

    1-1-20

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第三節 本次發行概況 ......................................................................................... 36

    一、本次發行的基本情況 ............................................................................ 36

    二、本次發行的相關機構 ............................................................................ 37

    三、發行人與本次發行相關當事人之間的關系 .......................................... 38

    四、本次發行上市的重要日期..................................................................... 39

    第四節 風險因素 ................................................................................................. 40

    一、市場競爭加劇的風險 ............................................................................ 40

    二、藥品價格下降風險 ................................................................................ 40

    三、產品招標風險 ........................................................................................ 41

    四、新藥研發風險 ........................................................................................ 41

    五、兩票制推行的經營風險 ........................................................................ 41

    六、輔助用藥控制使用導致銷量下降的風險.............................................. 42

    七、代理銷售業務經營風險 ........................................................................ 42

    八、藥品獨家代理關系被終止的風險 ......................................................... 43

    九、無形資產減值風險 ................................................................................ 43

    十、原材料價格波動的風險 ........................................................................ 43

    十一、主導產品相對集中風險..................................................................... 44

    十二、銷售區域集中的風險 ........................................................................ 44

    十三、應收賬款金額較大的風險 ................................................................. 44

    十四、存貨余額較大風險 ............................................................................ 45

    十五、產品質量控制風險 ............................................................................ 45

    十六、未能通過仿制藥一致性評價的風險 ................................................. 45

    十七、藥品技術轉讓無法通過藥品監管部門審批的風險 .......................... 46

    十八、環保風險 ............................................................................................ 47

    十九、凈資產收益率下降的風險 ................................................................. 47

    二十、募集資金投資項目無法達到預期效益的風險 .................................. 47

    二十一、折舊、攤銷大幅增加影響公司經營業績的風險 .......................... 48

    二十二、企業所得稅優惠政策變化的風險 ................................................. 48

    1-1-21

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    二十三、核心技術人員流失風險 ................................................................. 48

    二十四、實際控制人控制的風險 ................................................................. 48

    第五節 發行人基本情況 ..................................................................................... 49

    一、發行人基本情況 .................................................................................... 49

    二、發行人設立情況 .................................................................................... 49

    三、發行人設立以來重大資產重組情況 ..................................................... 50

    四、發行人的股權結構 ................................................................................ 50

    五、發行人控股子公司和參股公司的情況 ................................................. 51

    六、公司控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%以上股份的主要股東

    ............................................................................................................................ 54

    七、公司股本情況 ........................................................................................ 81

    八、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執行情況................... 83

    九、發行人員工情況 .................................................................................... 84

    十、發行人相關主體作出的重要承諾、履行情況以及未能履行承諾的約束

    措施 .................................................................................................................... 88

    第六節 業務和技術 ............................................................................................. 92

    一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況 .......................................... 92

    二、行業基本情況 .......................................................................................123

    三、發行人在行業中的競爭地位 ................................................................155

    四、銷售情況和主要客戶 ...........................................................................163

    五、采購情況和主要供應商 .......................................................................172

    六、主要固定資產和無形資產....................................................................189

    七、發行人擁有的主要經營資質 ................................................................ 211

    八、核心技術及技術來源 ...........................................................................212

    九、發行人的境外生產經營情況 ................................................................226

    十、發行當年和未來三年的發展規劃及擬采取的措施 .............................226

    第七節 同業競爭與關聯交易.............................................................................230

    一、公司獨立性情況 ...................................................................................230

    1-1-22

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    二、同業競爭...............................................................................................231

    三、關聯方及關聯交易 ...............................................................................233

    第八節 董事、監事、高級管理人員與公司治理..............................................259

    一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況..................259

    二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員對外投資情況及上述人員

    及其近親屬持有發行人股份的情況 .................................................................263

    三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況 .....................264

    四、公司與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署的協議及其履

    行情況 ...............................................................................................................267

    五、董事、監事、高級管理人員近兩年變動情況 .....................................267

    六、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及審計

    委員會等機構和人員的運行及履職情況 .........................................................268

    七、公司管理層對內部控制完整性、合理性及有效性的自我評估意見及注

    冊會計師的鑒證意見 ........................................................................................276

    八、發行人近三年一期是否存在違法違規行為的情況 .............................277

    九、關聯方占用發行人資金及發行人為關聯方提供擔保的情況 ..............277

    十、資金管理、對外投資、擔保事項的政策及制度安排與執行情況 ......277

    十一、投資者權益保護情況 .......................................................................283

    第九節 財務會計信息與管理層分析 .................................................................287

    一、財務報表...............................................................................................287

    二、注冊會計師審計意見 ...........................................................................291

    三、影響收入、成本、費用和利潤的主要因素和對發行人具有核心意義、

    或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務或非財務指標分析 ...............292

    四、報告期內主要會計政策和會計估計 ....................................................294

    五、稅項 ......................................................................................................309

    六、分部信息............................................................................................... 311

    七、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表 ......................................... 311

    八、公司財務指標 .......................................................................................312

    1-1-23

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    九、日后事項、或有事項及其他重要事項 ................................................314

    十、盈利能力分析 .......................................................................................314

    十一、財務狀況分析 ...................................................................................337

    十二、現金流量分析 ...................................................................................359

    十三、關于攤薄即期回報的相關事項 ........................................................363

    十四、公司股利分配情況 ...........................................................................366

    十五、財務報告審計基準日后的經營狀況 ................................................366

    第十節 募集資金運用 ........................................................................................368

    一、募集資金運用概況 ...............................................................................368

    二、一品紅藥業廣州潤霖廠區生產基地建設項目 .....................................370

    三、一品紅藥業(潤霖)研發中心建設項目.............................................372

    四、廣州一品紅制藥有限公司營銷網絡建設項目 .....................................374

    五、一品紅藥業股份有限公司信息化升級建設項目 .................................377

    六、募集資金投資項目已投入情況 ............................................................379

    第十一節 其他重要事項 ....................................................................................380

    一、重要合同...............................................................................................380

    二、對外擔保情況 .......................................................................................383

    三、重大訴訟或仲裁事項 ...........................................................................383

    四、董事、監事、高級管理人員和其他核心人員涉及刑事訴訟的情況 ..383

    第十二節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明 ..........................384

    一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明 .....................................384

    二、保薦人(主承銷商)聲明....................................................................385

    三、發行人律師聲明 ...................................................................................386

    四、審計機構聲明 .......................................................................................387

    五、資產評估機構聲明 ...............................................................................388

    六、驗資聲明...............................................................................................389

    第十三節 備查文件 ............................................................................................391

    1-1-24

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    一、備查文件...............................................................................................391

    二、文件查詢時間 .......................................................................................391

    三、文件查閱地址 .......................................................................................391

    1-1-25

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第一節 釋義

    在本招股說明書中,除非文中另有所指,下列詞語或簡稱具有如下特定含義:

    一、一般釋義

    公司、本公司、發行人、

    指 一品紅藥業股份有限公司

    股份公司、一品紅藥業

    有限公司、一品紅有限 指 廣東一品紅藥業有限公司,公司前身

    一品紅制藥 指 廣州一品紅制藥有限公司,公司全資子公司

    聯瑞制藥 指 廣州市聯瑞制藥有限公司,公司全資子公司

    潤霖醫藥 指 廣州潤霖醫藥科技有限公司,公司全資子公司

    品瑞醫藥 指 廣州市品瑞醫藥科技有限公司,公司控股子公司

    廣潤集團、控股股東 指 廣東廣潤集團有限公司

    實際控制人 指 李捍雄、吳美容

    廣州福澤 指 廣州市福澤投資管理中心(有限合伙),公司股東

    北京睿石 指 北京睿石成長創業投資中心(有限合伙),公司股東

    西藏融創 指 西藏融創投資有限公司,公司法人股東

    深圳陽光 指 深圳陽光金瑞投資有限公司,公司法人股東

    兆成投資 指 廣州兆成投資咨詢有限公司

    廣州康乃馨 指 廣州市康乃馨生物有限公司

    康乃馨健康 指 廣州市康乃馨健康發展有限公司

    云南康乃馨 指 云南康乃馨生物技術發展有限公司

    連城房地產 指 廣州連城房地產發展有限公司

    摩天石投資 指 摩天石投資控股有限公司

    益銘房地產 指 廣州益銘房地產發展有限公司

    云潤生物 指 廣州云潤生物科技有限公司

    紅河金源 指 紅河金源生物科技有限公司

    蒙自興源 指 蒙自興源投資有限公司

    合勝房地產 指 廣州合勝房地產有限公司

    大雄風 指 深圳市大雄風創業投資有限公司

    廣潤大健康 指 廣潤大健康產業有限公司

    云潤大健康 指 云潤大健康產業有限公司

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    中康資訊 指 廣州中康資訊股份有限公司

    澤品生物 指 廣州市澤品生物科技有限公司

    凱鼎醫療 指 廣州凱鼎醫療器械有限公司

    昊辰藥業 指 廣東昊辰藥業有限公司

    醫睦科技 指 廣東醫睦科技有限公司

    本次發行 指 本次擬公開發行不超過 4,000 萬股的行為

    公司本次向境內投資者發行的普通股,每股面值人民幣 1.00

    A股 指

    元,須以人民幣認購

    中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會

    深交所、證券交易所 指 深圳證券交易所

    登記公司 指 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

    藥品監管部門、食藥監局 指 國家食品藥品監督管理總局及省級食品藥品監督管理局

    廣東藥監局、廣東食藥監

    指 廣東省食品藥品監督管理局

    國家發改委 指 國家發展和改革委員會

    國家衛計委 指 國家衛生和計劃生育委員會

    保薦人、主承銷商 指 廣發證券股份有限公司

    中倫律所、中倫所、律師 指 北京市中倫律師事務所

    正中珠江、會計師 指 廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)

    中廣信、資產評估師 指 廣東中廣信資產評估有限公司

    《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》

    《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》

    《公司章程》 指 公司現行的公司章程

    《公司章程》(草案) 指 公司上市后將實施的公司章程

    報告期、近三年一期 指 2021 年、2021 年、2021 年和 2021 年 1-6 月

    元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元

    二、專業釋義

    根據《中藥品種保護條例》,經國家中藥品種保護審評委員會評審,

    國務院衛生行政部門批準保護的中國境內生產制造的中藥品種(包

    中藥保護品種 指

    括中成藥、天然藥物的提取物及其制劑和中藥人工制成品),在保

    護期內限于由獲得《中藥保護品種證書》的企業生產。

    處方藥 指 必須憑醫生處方購買并在醫生指導下使用的藥品。

    1-1-27

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    Over The Counter,即非處方藥,是經過專家遴選的經長期臨床實

    非處方藥、OTC 指

    踐后認為患者可自行購買、使用并能保證用藥安全的藥品。

    GMP 指 Good Manufacturing Practice,即藥品生產質量管理規范。

    GSP 指 Good Supply Practice,即藥品經營質量管理規范。

    列入國家藥品標準的藥品名稱,同一種成分或相同配方組成的

    通用名 指

    藥品在中國境內的通用名稱,具有強制性和約束性。

    藥物劑型的簡稱,是適合于疾病的診斷、治療或預防的需要而制備

    劑型 指

    的不同給藥形式,如散劑、顆粒劑、片劑等。

    片劑 指 藥物與適宜的輔料混勻壓制成圓片狀或異形片狀的固體制劑。

    分散片 指 在水中能迅速崩解并均勻分散的片劑。

    合劑 指 指由兩種或兩種以上可溶性或不溶性藥物制成的液體制劑。

    凍干粉針劑 指 藥液在無菌環境下冷凍,制成注射用滅菌粉末的制劑。

    顆粒劑 指 藥物與適宜的輔料制成的具有一定粒度的干燥顆粒狀制劑。

    用適當的溶劑或方法從中藥材中提取可作藥用或食品、保健品用的

    中藥提取物 指

    物質。

    包材、藥包材 指 藥品包裝材料,如 PVC 硬片、鋁箔片、藥瓶等。

    指將研究對象按隨機化的方法分為試驗組與對照組,試驗組給予治

    療措施,對照組給予安慰劑,觀察兩組轉歸結局的差別。盲法試驗

    隨機盲法對照臨床 主要包括單盲試驗、雙盲試驗等,單盲試驗是僅研究者知道每個病

    試驗 人用藥的具體內容,而病人不知道。雙盲試驗是研究者和病人都不

    知道每個病人分在哪一組,也不知道何組接受試驗治療。盲法試驗

    可以避免來自受試者與研究者的偏倚。

    國家人力資源和社會保障部 2021 年 2 月發布的《國家基本醫療保

    國家醫保目錄 指

    險、工傷保險和生育保險藥品目錄》。

    滿足人民群眾重點衛生保健需要的藥物(根據 2002 年世界衛生組

    織的定義)。根據《國家基本藥物目錄管理辦法(暫行)》規定,基

    基本藥物 指

    本藥物指適應基本醫療衛生需求,劑型適宜,價格合理,能夠保障

    供應,公眾可公平獲得的藥品。

    衛生部于 2021 年 3 月 13 日發布的《國家基本藥物目錄》(2021 年

    國家基本藥物目錄 指

    版)(衛生部令第 93 號),自 2021 年 5 月 1 日起施行。

    由各省、自治區、直轄市勞動保障行政部門會同有關部門在國家醫

    地方醫保目錄 指 保目錄的基礎上,共同制定各省、自治區、直轄市的《基本醫療保

    險藥品目錄》。

    在國家基藥目錄的基礎上,國家規定允許地方在國家基藥目錄外再

    地方基本藥物目錄 指

    做增補,以滿足其實際用藥需要。

    《中國藥典》、藥典 指 《中華人民共和國藥典》。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    國家藥品監管部門批準藥品生產企業生產某種藥品,發給“批準文

    藥品注冊批件 指

    號”的法定文件。

    根據 2007 年《藥品注冊管理辦法》,新藥申請,是指未曾在中國境

    內上市銷售的藥品的注冊申請。對已上市藥品改變劑型、改變給藥

    途徑、增加新適應癥的藥品注冊按照新藥申請的程序申報。

    新藥 指

    根據國家食藥監局 2021 年公告的《化學藥品注冊分類改革工作方

    案》,對化學藥品注冊分類類別進行調整,其中 1 類指境內外均未

    上市的創新藥。

    生產國家食藥監局已批準上市的已有國家標準的藥品的注冊申請

    仿制藥 指

    為仿制藥申請,由該注冊申請而獲得批準的藥品是仿制藥。

    一類“抗生素”,主要包括了“克林霉素”和“林可霉素”,本類

    林可酰胺類抗生素 指 抗生素也稱“林可霉素和克林霉素類抗生素”。這類抗生素對“革

    蘭氏陽性菌”作用較強,對“厭氧菌”效果較好。

    克林霉素的衍生物,體外無抗菌活性,在體內經酯酶水解形成克林

    鹽酸克林霉素棕櫚

    指 霉素而發揮抗菌活性??肆置顾刈饔脵C制為抑制細菌蛋白質的合

    酸酯

    成,主要作用于革蘭陽性球菌和厭氧菌感染。

    GMP 車間中試工

    中試放大階段指從實驗室過渡到工業化生產后,批量進一步擴大,

    藝驗證放大生產階 指

    更接近工業化生產規模的過程。

    本招股說明書中部分合計數與各數值直接相加之和在尾數上可能存在差異,

    這些差異是因四舍五入產生的。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第二節 概覽

    本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前,應認真

    閱讀招股說明書全文。

    一、發行人基本情況

    公司名稱:一品紅藥業股份有限公司

    注冊資本:12,000 萬元

    法定代表人:李捍雄

    成立日期:2002 年 2 月 4 日

    整體變更日期:2021 年 12 月 1 日

    住所:廣州市天河區珠江新城金穗路星匯國際大廈西塔 17 層 01 單元

    經營范圍:研究、開發:藥品;醫藥技術轉讓;批發:中成藥,化學藥制劑,

    化學原料藥,抗生素原料藥,抗生素制劑,生化藥品,生物制品(除疫苗);銷

    售:Ⅱ類 6801~6812 手術器械;Ⅱ類 6815 注射穿刺器械;Ⅱ類 6821 醫用電子儀

    器設備;Ⅱ類 6823 醫用超聲儀器及有關設備;Ⅱ類 6856 病房護理設備及器具;

    Ⅱ類 6864 醫用衛生材料及敷料;Ⅱ類 6866 醫用高分子材料及制品;不含體外診

    斷試劑;Ⅲ類 6815 注射穿刺器械;6866 醫用高分子材料及制品;預包裝食品銷

    售(不含冷藏冷凍食品),特殊食品銷售(保健食品)(以上項目按本公司有效許

    可證書經營)。銷售一類醫療器械,消毒劑,消毒器械,衛生用品。貨物進出口、

    技術進出口(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動。)

    二、發行人股本結構及控股股東、實際控制人情況

    (一)發行前公司股本結構

    序號 股東姓名或名稱 持股數量(萬股) 持股比例(%)

    1 廣潤集團 6,800.00 56.67

    2 廣州福澤 1,200.00 10.00

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    3 吳美容 943.9467 7.87

    4 李捍雄 920.00 7.67

    5 吳春江 736.0533 6.13

    6 李捍東 666.6667 5.56

    7 西藏融創 360.00 3.00

    8 深圳陽光 240.00 2.00

    9 北京睿石 133.3333 1.11

    合計 12,000.00 100.00

    (二)公司控股股東、實際控制人

    公司控股股東為廣潤集團。本次發行前,廣潤集團持有公司 6,800.00 萬股,

    占發行前公司總股本的 56.67%。

    公司實際控制人為李捍雄、吳美容夫婦。其中,李捍雄直接持有公司 920.00

    萬股,占發行前公司總股本的 7.67%,吳美容直接持有公司 943.9467 萬股,占發

    行前公司總股本的 7.87%;李捍雄、吳美容通過廣潤集團間接控制公司 6,800.00

    萬股,占發行前公司總股本的 56.67%。同時,李捍雄持有廣州福澤 37.45%的股

    權,廣州福澤持有公司 1,200 萬股,占發行前公司總股本的 10%。因此,李捍雄、

    吳美容夫婦直接或間接控制發行人 75.94%的股份。

    李捍雄,先生,1974 年出生,中國國籍,無境外永久居留權,身份證號碼:

    4405271974********,2004 年至 2005 年,在中山大學進修,2007 年至 2021 年,

    在北京大學醫學部全國醫藥行業研修班進修,2021 年至 2021 年,在國家食品藥

    品監督管理局培訓中心全國醫藥、醫療器械行業研修班進修,2021 年至 2021 年,

    在中歐國際工商學院學習,獲得中歐國際工商學院工商管理碩士。李捍雄先生

    1996 年開始從事藥品銷售業務,2002 年創立一品紅藥業,現任公司董事長、總

    經理。同時擔任中國中藥協會藥物臨床評價研究專業委員會副主任委員、中國中

    藥協會中藥質量與安全專業委員會副主任委員、中國中藥協會藥物經濟學專業委

    員會委員,廣東省青年聯合會第九屆委員會委員、第十屆常委,先后榮獲“中國

    優秀創新企業家”、“中國優秀民營企業家”、“中國民營科技創新企業家”、“2021

    年度廣州市產業領軍人才(杰出產業人才)”、廣州市天河區“科技創新人才”等

    榮譽。

    吳美容,女士,1972 年出生,中國國籍,無境外永久居留權,身份證號碼:

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    4405251972********。曾先后任職于深圳興華注塑有限公司、深圳市南北醫藥有

    限公司;2002 年吳美容女士參與創立一品紅藥業;現任廣潤集團、兆成投資、

    云潤生物、摩天石投資、大雄風執行董事兼經理。

    三、發行人的主營業務概述

    公司的主營業務為自有藥品的研發、生產和銷售及代理藥品的銷售。

    目前,公司已發展成為以兒童用藥和慢性病用藥等領域為核心,其他類別藥

    物為補充,集醫藥研發、生產、銷售為一體的現代化醫藥企業集團。

    一品紅制藥共擁有 94 個品種 133 個藥品注冊批件,其中獨家產品 11 個,包

    括 9 個獨家品種和 2 個獨家劑型。國家中藥保護品種 2 個,專利品種 13 個。進

    入國家醫保目錄的品種 57 個,國家基藥品種 11 個,多個品種進入地方醫保和地

    方基藥目錄。公司鹽酸克林霉素棕櫚酸酯分散片為廣東省高新技術產品、廣東省

    醫藥行業優秀產品品牌,注射用促肝細胞生長素為廣東省高新技術產品、廣東省

    醫藥行業專利、原研藥優秀產品品牌,馥感啉口服液、尿清舒顆粒為國家中藥保

    護品種、廣東省高新技術產品,注射用腦蛋白水解物為廣東省高新技術產品。一

    品紅制藥擁有片劑、顆粒劑、合劑、中藥前處理和提取車間(口服制劑)、凍干

    粉針劑、洗劑、中藥前處理及提取車間(外用制劑)等劑型的生產線及相應的

    GMP 認證。

    公司具有較強的自主創新能力,一品紅制藥為廣州市人力資源和社會保障局

    認定的博士后創新實踐基地、廣東省科學技術廳認定的廣東省生化制劑工程技術

    研究中心、廣東省省級企業技術中心、廣東省高新技術企業協會認定的廣東省創

    新型企業。一品紅制藥被廣東省科技廳、廣東省財政廳、廣東省國稅局、廣東省

    地稅局聯合認定為高新技術企業。2021 年,一品紅制藥被廣州市開發區管委會

    評選為“瞪羚企業 20 強”。2021 年,一品紅制藥在第 33 屆全國醫藥工業信息年

    會上被評選為“2021 年中國醫藥工業最具投資價值企業(非上市)”,一品紅制

    藥在“2021 年(第八屆)中國醫藥戰略峰會”上被中國醫藥工業研究總院評選

    為“2021 年中國創新力醫藥企業”。

    此外,一品紅藥業經營藥品代理銷售業務,是對自主業務的有益補充。通過

    代理銷售業務,公司培養了優秀的銷售團隊,建立和完善了營銷網絡,增強了市

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    場敏感度,為自主業務的研發和生產提供了穩定的收入來源。

    四、發行人主要財務數據

    經正中珠江審計,報告期內,公司主要財務數據和財務指標如下:

    (一)合并資產負債表主要數據

    單位:萬元

    項目 2021.6.30 2021.12.31 2021.12.31 2021.12.31

    流動資產 41,579.13 40,540.54 27,805.39 38,700.60

    非流動資產 34,730.55 34,691.29 35,250.45 34,679.80

    資產合計 76,309.69 75,231.83 63,055.84 73,380.40

    流動負債 10,042.86 12,267.87 13,018.00 30,627.97

    非流動負債 25,542.42 29,314.00 29,972.00 30,000.00

    負債合計 35,585.28 41,581.87 42,990.00 60,627.97

    所有者權益 40,724.41 33,649.96 20,065.85 12,752.42

    負債和所有者權益合計 76,309.69 75,231.83 63,055.84 73,380.40

    (二)合并利潤表主要數據

    單位:萬元

    項目 2021 年 1-6 月 2021 年度 2021 年度 2021 年度

    營業收入 67,061.80 125,083.73 102,829.75 79,255.48

    利潤總額 8,752.61 16,418.65 8,227.38 5,503.73

    凈利潤 7,074.45 13,584.11 6,040.09 3,919.87

    歸屬于發行人股東的凈利潤 7,087.06 13,734.95 6,042.02 4,031.01

    歸屬于發行人股東扣除非經

    6,320.12 11,866.41 8,396.63 3,852.41

    常性損益后的凈利潤

    (三)合并現金流量表主要數據

    單位:萬元

    項目 2021 年 1-6 月 2021 年度 2021 年度 2021 年度

    經營活動產生的現金流量凈額 3,768.84 14,600.84 3,454.95 874.19

    投資活動產生的現金流量凈額 -1,507.53 -2,837.56 14,521.23 -26,622.71

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    籌資活動產生的現金流量凈額 -4,631.12 -5,565.00 -18,362.05 26,765.35

    現金及現金等價物凈增加額 -2,371.00 6,200.80 -385.86 1,016.83

    期末現金及現金等價物余額 6,732.34 9,103.33 2,902.54 3,288.40

    (四)公司主要財務指標

    2021 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 2021 年 12 月 31 2021 年 12 月 31

    財務指標

    /2021 年 1-6 月 日/2021 年度 日/2021 年度 日/2021 年度

    流動比率(倍) 4.14 3.30 2.14 1.26

    速動比率(倍) 2.93 2.49 1.30 1.02

    資產負債率(母公司) 29.13% 34.86% 39.34% 64.98%

    資產負債率(合并) 46.63% 55.27% 68.18% 82.62%

    無形資產(土地使用權除外)占凈資

    26.01% 33.53% 41.52% 72.89%

    產的比例

    歸屬于發行人股東的每股凈資產

    3.37 2.78 1.63 1.42

    (元)

    應收賬款周轉率(次/年) 4.64 12.57 17.07 25.08

    存貨周轉率(次/年) 2.62 5.75 5.18 6.30

    總資產周轉率(次/年) 0.89 1.81 1.51 1.38

    息稅折舊攤銷前利潤(萬元) 11,251.80 21,390.46 13,266.24 9,319.26

    歸屬于發行人股東的凈利潤(萬元) 7,087.06 13,734.95 6,042.02 4,031.01

    歸屬于發行人股東扣除非經常性損

    6,320.12 11,866.41 8,396.63 3,852.41

    益后的凈利潤(萬元)

    利息保障倍數(倍) 11.49 9.98 4.77 3.71

    每股經營活動產生的現金流量(元) 0.31 1.22 0.29 0.10

    每股凈現金流量(元) -0.20 0.52 -0.03 0.11

    五、募集資金用途

    本次發行的募集資金在扣除發行費用后投資于下列項目:

    單位:萬元

    序 項目投資 擬使用募集 建設期

    項目名稱 備案或核準文號

    號 總額 資金金額 (月)

    1 一品紅藥業廣州潤霖廠 77,034.00 48,002.68 36 2021-440116-27-03-

    1-1-34

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    區生產基地建設項目 002093

    一品紅藥業(潤霖)研發 2021-440116-73-03-

    2 7,792.00 7,403.00 24

    中心建設項目 002092

    廣州一品紅制藥有限公 2021-440116-27-03-

    3 3,138.30 3,138.30 36

    司營銷網絡建設項目 002451

    一品紅藥業股份有限公 2021-440106-51-03-

    4 3,167.40 3,167.40 36

    司信息化升級建設項目 001837

    合計 91,131.70 61,711.38 - -

    本次發行募集資金到位后,若實際募集資金凈額低于上述項目對募集資金的

    需求總額,公司將按項目的輕重緩急程度進行投資,不足部分由公司通過自籌方

    式解決。若本次發行募集資金的到位時間與上述項目的資金需求時間不一致,公

    司將根據實際情況的需要以自籌資金先行投入,待募集資金到位后予以置換。

    1-1-35

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第三節 本次發行概況

    一、本次發行的基本情況

    1、股票種類:人民幣普通股(A 股)

    2、每股面值:人民幣 1.00 元

    3、發行股數及占發行后總股本的比例:本次擬公開發行不超過 4,000 萬股,

    不進行老股轉讓。本次公開發行的股份占發行后總股本的比例不低于 25.00%。

    4、發行價格:17.05 元/股

    5、市盈率:22.99 倍(發行價格除以每股收益,每股收益按照 2021 年度經

    審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后的總股本計算)

    6、發行前每股凈資產:3.37 元(按照 2021 年 6 月 30 日經審計的歸屬于母

    公司股東的凈資產除以發行前總股本計算)

    7、發行后每股凈資產:6.38 元(按照 2021 年 6 月 30 日經審計的歸屬于母

    公司股東的凈資產加上募集資金凈額,除以發行后總股本計算)

    8、發行市凈率:2.67 倍(按照發行價格除以發行后每股凈資產計算)

    9、發行方式:采用網下向投資者詢價配售和網上按市值申購向公眾投資者

    定價發行相結合的方式或中國證監會核準的其他方式

    10、發行對象:中國證監會和深圳證券交易所認可的在深圳證券交易所開戶

    的境內自然人、法人等投資者(國家法律、法規禁止的購買者除外)

    11、承銷方式:余股包銷

    12、預計募集資金總額:68,200.00 萬元

    13、預計募集資金凈額:61,711.38 萬元

    14、發行費用概算(各項費用均為不含稅金額):

    序號 項目 金額(萬元)

    1 承銷及保薦費用 5,074.00

    2 審計驗資費用 688.68

    3 律師費用 259.43

    4 用于本次發行的信息披露費用 433.96

    1-1-36

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    5 發行手續費及其他 32.55

    合計 6,488.62

    二、本次發行的相關機構

    (一)保薦人(主承銷商):廣發證券股份有限公司

    法定代表人: 孫樹明

    住所: 廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618 室

    聯系電話: 020-87555888

    傳真: 020-87557566

    保薦代表人: 楊華川、譚旭

    項目協辦人: 黃先蕾

    項目組成員: 趙倩

    (二)律師事務所:北京市中倫律師事務所

    負責人: 張學兵

    住所: 北京市建國門外大街甲 6 號 SK 大廈 36-37 層

    聯系電話: 010-59572288

    傳真: 010-65681022

    經辦律師: 全奮、郭偉康、邵芳、謝芹

    (三)審計、驗資機構:廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通

    合伙)

    法定代表人: 蔣洪峰

    住所: 廣州市越秀區東風東路 555 號粵海大廈 1001-1008 室

    聯系電話: 020-83939698

    傳真: 020-83800977

    經辦注冊會計師: 何華峰、安霞

    1-1-37

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (四)資產評估機構:廣東中廣信資產評估有限公司

    法定代表人: 湯錦東

    住所: 廣州市越秀區東風中路 300 號金安大廈 11 樓 A 室

    聯系電話: 020-83637841

    傳真: 020-83637840

    經辦資產評估師: 湯錦東、王東升

    (五)股票登記機構:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公

    住所: 深圳市福田區蓮花街道深南大道 2021 號深圳證券交易所廣場 25 樓

    聯系電話: 0755-21899999

    傳真: 0755-21899000

    (六)申請上市證券交易所:深圳證券交易所

    地址: 廣東省深圳市福田區深南大道 2021 號

    聯系電話: 0755-88668279

    傳真: 0755-82083295

    (七)收款銀行:中國工商銀行股份有限公司廣州市第一支行

    開戶名稱: 廣發證券股份有限公司

    收款賬號: 3602000109001674642

    三、發行人與本次發行相關當事人之間的關系

    截至招股說明書簽署日,公司與本次發行相關機構及其負責人、高級管理人

    員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。

    四、本次發行上市的重要日期

    序號 事項 時間

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    1 刊登初步詢價及推介公告日期 2021 年 10 月 30 日

    2 初步詢價日期 2021 年 11 月 1 日至 2021 年 11 月 2 日

    3 網上路演日期 2021 年 11 月 6 日

    4 刊登發行公告日期 2021 年 11 月 6 日

    5 申購日期 2021 年 11 月 7 日

    6 繳款日期 2021 年 11 月 9 日

    7 刊登發行結果公告日期 2021 年 11 月 13 日

    8 股票上市日期 發行結束后盡快安排在深圳證券交易所上市

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第四節 風險因素

    投資者在評價本公司此次發售的股票時,除本招股說明書提供的其他各項資

    料外,應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則和可能影

    響投資者決策的程度大小排序,但并不表示風險因素依次發生。公司的主要風險

    因素如下:

    一、市場競爭加劇的風險

    醫藥行業是國家產業政策大力扶持的朝陽行業,發展前景廣闊,市場規模迅

    速擴張。國內醫藥企業數量眾多,但行業集中度較低,企業規模相對較小,產品

    同質化競爭嚴重,具有核心競爭力的企業數量有限,中小規模的企業之間競爭較

    為激烈。此外,外資醫藥企業在高端藥品市場的占有率較高,給國內醫藥企業造

    成了一定的競爭壓力。

    近年來,醫藥行業總體市場容量不斷擴大,但增速出現階段性放緩。隨著未

    來市場競爭進一步加劇,如果公司不能在產品結構、研發等方面保持優勢,積極

    開拓新的市場領域,將對市場競爭造成一定影響。

    二、藥品價格下降風險

    2021 年 4 月,人大常委會通過修訂后的《藥品管理法》,取消了關于藥品政

    府定價、政府指導價的規定。2021 年 5 月,國家發改委、衛計委、人社部等部

    門聯合發布《關于印發推進藥品價格改革意見的通知》,自 2021 年 6 月 1 日起,

    取消除麻醉藥品和第一類精神藥品以外的其他藥品政府定價。

    根據該通知,我國藥品價格改革的方向將由行政降藥價轉為藥品招標和醫保

    控費來調整價格。未來藥品價格形成機制可能會出現進一步改革,最終格局尚存

    不確定性。

    2021 年 7 月底,國家發改委發布《關于加強藥品價格重點監測及有關問題

    的通知》,明確將建立國家重點監測品種目錄。在國家藥價監測政策的基礎上,

    部分省市也陸續開展藥價監測。

    1-1-40

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    在市場競爭加劇和多重藥價監控政策下,結合國家近年來一直推行的藥品降

    價措施和控制醫療成本的政策導向,未來的藥品價格形成機制有可能導致公司產

    品價格下降,對公司盈利水平產生不利影響。

    三、產品招標風險

    2021 年 2 月,國務院辦公廳發布《關于完善公立醫院藥品集中采購工作的

    指導意見》,其中藥品分類采購、帶量采購、二次議價等政策對藥品中標價格有

    較大影響。2021 年 6 月,國家衛計委發布《關于落實完善公立醫院藥品集中采

    購工作指導意見的通知》,提出全面構建藥品集中采購新機制、細化藥品分類采

    購措施等意見。上述政策出臺后,各地陸續發布了新的招標方案。

    隨著全國各省市藥品招標工作的進行,如果公司產品未能按照預期中標或中

    標價格下降幅度較大,將對公司經營造成不利影響。

    四、新藥研發風險

    根據《藥品管理法》的相關規定,新藥的研制需要經歷臨床前研究、臨床試

    驗等階段,新藥研發的投資大、周期長、風險較大。且新藥研發成功后,還面臨

    產品產業化、市場化和規?;洜I的問題。

    目前公司有多項處于不同研發階段的在研品種,如果在研品種未能研發成功

    或未能成功通過藥品監管部門的審批、或者市場開拓不成功,則公司的前期研發

    投入無法收回,將加大公司的經營成本,對公司的產品布局規劃和未來發展產生

    不利影響。

    五、兩票制推行的經營風險

    2021 年 12 月 26 日,國務院醫改辦會同國家衛計委等 8 部門聯合印發了《關

    于在公立醫療機構藥品采購中推行“兩票制”的實施意見(試行)》。文件中提出:

    公立醫療機構藥品采購中逐步推行“兩票制”,鼓勵其他醫療機構藥品采購中推

    行“兩票制”。綜合醫改試點?。▍^、市)和公立醫院改革試點城市要率先推行

    “兩票制”,鼓勵其他地區執行“兩票制”,爭取到 2021 年在全國全面推開。廣

    1-1-41

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    東省 2021 年 9 月發布了《廣東省人民政府關于印發廣東省促進醫藥產業健康發

    展實施方案的通知》,自 2021 年起,穩步推行生產企業到流通企業、流通企業到

    醫療機構的“兩票制”。截至 2021 年 8 月,廣東省內暫未具體實施兩票制。

    隨著兩票制的推行,一方面流通環節的減少將導致代理銷售業務的空間被壓

    縮,另一方面,制藥企業的銷售模式相應發生變化。如果公司不能根據政策變化

    相應調整業務結構和業務模式,可能對公司未來經營造成不利影響。

    六、輔助用藥控制使用導致銷量下降的風險

    控制輔助性用藥使用是國家醫療機構醫藥改革的工作重點之一,2021 年 2

    月《國務院辦公廳關于完善公立醫院藥品集中采購工作的指導意見》中明確提出,

    建立處方點評和醫師約談制度,重點跟蹤監控輔助用藥、醫院超常使用的藥品。

    2021 年 6 月,國家衛計委下發《關于落實完善公立醫院藥品集中采購工作指導

    意見的通知》,進一步明確要規范醫療機構輔助用藥的使用管理。

    截至 2021 年 8 月末,已經有多地出臺專門的輔助用藥政策,公司自有產品

    中被列入已出臺政策地區輔助用藥目錄的產品報告期內在相應地區的銷售金額

    分別為 40.26 萬元、479.03 萬元、310.82 萬元和 191.80 萬元,占報告期內自有產

    品銷售收入比例分別為 0.12%、1.00%、0.54%和 0.58%。公司代理產品中被列入

    已出臺政策地區輔助用藥目錄的產品均未在該等地區銷售??傮w來看,輔助用藥

    控制使用可能導致公司產品銷量下降,對公司的經營業績造成一定影響。

    七、代理銷售業務經營風險

    公司主要在廣東省范圍內代理銷售各類藥品,代理銷售業務為自主業務發展

    提供資金來源和市場支持。代理銷售業務與自主業務相互促進、共同發展,對公

    司主營業務收入有重要影響。

    報告期內,公司代理產品的銷售收入占主營業務收入的比例分別為 56.32%、

    53.58%、54.07%和 50.62%,總體呈下降趨勢;代理產品的毛利占毛利總額的比

    例分別為 36.40%、31.65%、29.95%和 27.39%,呈逐年下降趨勢。

    公司與代理產品授權廠商簽訂的框架合作協議通常為一年一簽或多年一

    1-1-42

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    簽,期滿后需重新簽訂。如果公司與代理產品授權廠商的代理關系中止或終止,

    將對公司的經營產生一定影響。

    八、藥品獨家代理關系被終止的風險

    報告期內,獨家代理品種的銷售收入分別為 30,240.60 萬元、46,028.97 萬元、

    61,821.64 萬元和 30,975.00 萬元,占主營業務收入的比例分別為 38.16%、44.76%、

    49.43%和 46.19%。

    公司與獨家代理品種的授權廠商建立了長期、穩定、良好的合作關系,但仍

    存在因無法履行合同約定或雙方協議未能正常履行導致獨家代理關系被終止,從

    而對公司的代理銷售業務產生影響的風險。

    九、無形資產減值風險

    近年來,公司通過技術轉移等方式取得了藥品生產技術,并相應計入了無形

    資產。截至 2021 年 6 月 30 日,公司無形資產中專利權的賬面價值為 6,046.18

    萬元,非專利技術的賬面價值為 4,092.93 萬元,占公司總資產的比例分別為

    7.92%、5.36%。

    公司每年均對相應資產進行減值測試,報告期內并未出現減值情形,但如果

    未來出現藥品注冊批件無法通過再注冊或被注銷導致藥品生產技術無法使用等

    情形,則可能產生無形資產減值的風險,從而對公司當期損益造成不利影響。

    十、原材料價格波動的風險

    公司藥品生產的原材料主要包括化學原料藥、中藥材等。報告期內,原材料

    占成本的比重均超過 50%?;瘜W原料藥的采購價格主要受供應商的出廠價影響,

    中藥材的采購價格主要受國內市場價格影響。原材料價格直接影響公司產品的毛

    利率,如果原材料價格出現較大波動,將增加公司控制生產成本的難度,加大公

    司的經營風險。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    十一、主導產品相對集中風險

    公司自有產品中鹽酸克林霉素棕櫚酸酯分散片的銷售收入占比較高。報告期

    內,該產品的銷售金額分別為 25,485.01 萬元、32,494.25 萬元、39,232.82 萬元和

    21,716.84 萬元,占自有產品銷售收入的比例分別為 73.62%、68.07%、68.30%和

    65.58%。報告期內,隨著公司其他自有產品銷量的增加,鹽酸克林霉素棕櫚酸酯

    分散片占自有產品銷售收入的比例略有下降,但總體仍處于較高水平。如果該產

    品的原材料價格、生產狀況、市場競爭情況等發生不利變化,將對公司的經營產

    生較大影響。公司存在主導產品相對集中的風險。

    十二、銷售區域集中的風險

    華南地區是公司業務發展的起源地,也是公司目前開展業務的主要區域。報

    告期內,公司在華南地區實現的主營業務收入分別為 64,219.37 萬元、79,679.28

    萬元、95,948.66 萬元和 49,298.77 萬元,占公司主營業務收入的比例分別為

    81.03%、77.49%、76.72%和 73.52%。

    總體來看,公司在華南地區實現的銷售收入占公司整體收入的比例較高。雖

    然公司已經在華東地區、華北地區的市場拓展上取得了一定成果,但如果華南地

    區的藥品市場發生波動,將對公司的經營業績造成一定影響。

    十三、應收賬款金額較大的風險

    報告期內,公司應收賬款凈額分別為3,986.05萬元、7,446.51萬元、11,437.82

    萬元和15,996.25萬元,占各期末流動資產比例分別為10.30%、26.78%、28.21%

    和38.47%。

    雖然公司報告期內各期末賬齡1年以內的應收賬款余額占應收賬款余額總額

    的比例均為99%以上,但是應收賬款金額較大,將影響公司的資金周轉能力和經

    營活動的現金流量,給公司造成一定的資金壓力。

    目前公司的主要客戶為國有企業和上市公司,信譽良好,未出現過拖欠貨款

    行為,但仍不能排除應收賬款無法收回而造成公司損失的情形。

    1-1-44

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    十四、存貨余額較大風險

    報告期內,公司營業收入分別為 79,255.48 萬元、102,829.75 萬元、125,083.73

    萬元和 67,061.80 萬元,期末存貨賬面價值分別為 7,572.60 萬元 10,900.48 萬元、

    9,957.08 萬元和 12,107.81 萬元。存貨賬面價值占同期營業收入的比例分別為

    9.55%、10.60%、7.96%和 18.05%。

    公司存貨余額隨銷售收入的增長相應增加,2021 年末公司采購的部分代理

    產品已經預付款項,暫未入庫導致期末存貨賬面價值及占比略有下降。報告期各

    期末存貨余額較大主要是為保證藥品銷售的及時性和供貨的穩定性,公司根據銷

    售預測情況,建立安全庫存管理制度,對暢銷品種保持一定規模的存貨量。

    隨著銷售收入的增長,公司存貨規模將進一步擴大,如果存貨管理不當導致

    存貨跌價、損毀,可能對公司經營產生不利影響。

    十五、產品質量控制風險

    藥品質量直接關系使用者的生命健康安全,近年來,藥品監管部門對藥品質

    量的監管更為嚴格。2021 年 6 月,國家食藥監局發布《藥品醫療器械飛行檢查

    辦法》,體現了國家規范飛行檢查、強化藥品監管的決心。

    公司目前生產的藥品品種、劑型、規格較多,特別是凍干粉針劑等產品生產

    工藝流程復雜,原材料采購、檢驗、加工、產品生產、檢測、儲存、銷售等多個

    環節都會影響產品質量。公司在藥品生產、流通過程中,嚴格遵照 GMP、GSP

    的要求執行。雖然截至目前公司未發生過任何產品質量事故,也未發生過重大產

    品質量糾紛事件,在國家和省市藥品監管部門的歷次飛行檢查中均合格。但未來

    隨著公司經營規模的不斷擴大,如果因其他不確定或不可控因素導致產品出現質

    量問題,將給公司帶來較大經營風險。

    十六、未能通過仿制藥一致性評價的風險

    仿制藥一致性評價,指對仿制藥開展質量和療效一致性評價,看其能否達到

    和原研藥“管理一致性、中間過程一致性、質量標準一致性等全過程一致”的要

    1-1-45

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    求。

    2021 年 8 月,國務院發布《關于改革藥品醫療器械審評審批制度的意見》,

    提出加快仿制藥質量一致性評價。2021 年 2 月 6 日,國務院辦公廳發布《關于

    開展仿制藥質量和療效一致性評價的意見》,就開展一致性評價工作提出如下意

    見:化學藥品新注冊分類實施前批準上市的仿制藥,凡未按照與原研藥品質量和

    療效一致原則審批的,均須開展一致性評價。國家基本藥物目錄(2021 年版)

    中 2007 年 10 月 1 日前批準上市的化學藥品仿制藥口服固體制劑,應在 2021 年

    底前完成一致性評價,其中需開展臨床有效性試驗和存在特殊情形的品種,應在

    2021 年底前完成一致性評價;逾期未完成的,不予再注冊?;瘜W藥品新注冊分

    類實施前批準上市的其他仿制藥,自首家品種通過一致性評價后,其他藥品生產

    企業的相同品種原則上應在 3 年內完成一致性評價;逾期未完成的,不予再注冊。

    2021 年 8 月 17 日,國家藥監局發布了《2021 年底前須完成仿制藥一致性評

    價品種目錄》(食品藥品監管總局公告 2021 第 106 號)。

    發行人自有產品、代理產品以仿制藥為主。發行人已經按照國家要求開展自

    有產品的一致性評價工作,如未能在規定時間內完成一致性評價,可能導致藥品

    批準文號不予再注冊的風險。目前正在開展一致性評價工作的自有產品占自有產

    品銷售收入比例高于 70%。自有產品一致性評價工作正常進行中,未出現障礙,

    不會對發行人未來經營業績產生實質性影響。

    此外,公司代理銷售產品中的仿制藥也需要開展一致性評價,目前發行人代

    理產品的一致性評價工作進展不會對發行人未來經營業績產生實質性影響。

    十七、藥品技術轉讓無法通過藥品監管部門審批的風

    根據《藥品技術轉讓注冊管理規定》,對于藥品技術轉讓的轉讓方和受讓方

    位于不同省的,受讓方所在地省藥品監督管理部門要組織對受讓方藥品生產企業

    進行生產現場檢查,藥品檢驗所應當對抽取的 3 批樣品進行檢驗。國家食藥監局

    藥品審評中心對上述資料進行審評,符合規定的,發給《藥品補充申請批件》。

    公司有數項藥品技術轉讓已經取得轉讓方所在地省藥監管理部門批準轉出

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    的審核意見,還未取得《藥品補充申請批件》。如果藥品技術轉讓未能通過藥品

    監管部門的審批,將對公司的經營產生一定不利影響。

    十八、環保風險

    藥品生產過程中的主要污染排放物為廢水、固體廢物及大氣污染,一品紅制

    藥嚴格按照國家要求對藥品生產過程中的污染物進行處理后排放或委托具有資

    質的第三方進行處理。本次募集資金投資項目也分別獲得了相關環保部門的批

    復。

    隨著國家環保標準的日趨嚴格和整個社會環保意識的增強,公司的排污治理

    成本將進一步提高。如果公司因達不到環保要求或發生環保事故而被有關環保部

    門處罰,將對公司生產經營造成不利影響。

    十九、凈資產收益率下降的風險

    報告期內,公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司的加權平均凈資產收益率

    分別為 19.52%、58.17%、44.85%和 17.14%。本次發行完成后,公司的凈資產規

    模將比發行前大幅增加,而募集資金投資項目從建設到完全達產需要一定的周

    期,短期內難以產生效益。因此,公司存在發行后凈資產收益率下降的風險。

    二十、募集資金投資項目無法達到預期效益的風險

    盡管公司對本次募集資金投資項目進行了充分的論證,但若本次募集資金投

    資項目建成投產后,市場環境發生重大不利變化,將導致募集資金投資項目存在

    實施效果無法達到預期效益的風險。

    本次募集資金投資項目建成投產后,公司的產能將大幅提高,在項目實施及

    后續經營過程中,如果市場開拓滯后或者市場環境發生不利變化,公司新增產能

    將可能無法及時消化,進而直接影響本次募集資金投資項目的經濟效益和公司的

    整體經營業績。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    二十一、折舊、攤銷大幅增加影響公司經營業績的風

    本次募集資金投資項目全部實施后,公司固定資產和無形資產相應增加,投

    產后新增固定資產折舊、新增無形資產攤銷將大幅增加,對公司經營業績產生一

    定的影響。

    如果募投項目建成后不能達到預計效益,則公司存在因固定資產折舊、無形

    資產攤銷大幅增加影響公司利潤水平的風險。

    二十二、企業所得稅優惠政策變化的風險

    一品紅制藥于 2021 年 7 月 2 日、2021 年 11 月 30 日取得了《高新技術企業

    證書》,2021 年至 2021 年減按 15%稅率征收企業所得稅。如果一品紅制藥將來

    未能通過高新技術企業認定或國家所得稅優惠政策發生變化,則對公司經營業績

    將產生一定影響。

    二十三、核心技術人員流失風險

    醫藥制造業屬于技術密集型行業,核心技術人員掌握的技術和積累的經驗是

    公司核心競爭力的重要組成部分,也是公司持續穩定發展、保持技術領先的基礎

    和關鍵。隨著醫藥行業市場競爭的加劇,人才的競爭也日趨激烈。公司非常重視

    對核心技術人員的管理和激勵,報告期內公司核心技術團隊較為穩定,但仍存在

    核心技術人員流失從而影響公司競爭力的風險。

    二十四、實際控制人控制的風險

    公司的實際控制人為李捍雄、吳美容夫婦,本次發行前,李捍雄、吳美容夫

    婦直接及間接持有公司 75.94%的股份。此外,李捍雄擔任公司董事長、總經理。

    本次發行完成后,李捍雄、吳美容夫婦仍為公司的實際控制人,能夠對公司實行

    有效的控制。如果李捍雄、吳美容夫婦利用控制地位對公司發展戰略、經營決策、

    財務管理、人事任免、利潤分配等重大事項實施不利影響,可能會損害公司或其

    他股東的利益。

    1-1-48

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第五節 發行人基本情況

    一、發行人基本情況

    中文名稱: 一品紅藥業股份有限公司

    英文名稱: Yipinhong Pharmaceutical Co., Ltd.

    注冊資本: 12,000 萬元

    法定代表人: 李捍雄

    有限公司成立日期: 2002 年 2 月 4 日

    整體變更日期: 2021 年 12 月 1 日

    廣州市天河區珠江新城金穗路星匯國際大廈西塔 17

    住所:

    層 01 單元

    郵政編碼: 510623

    電話號碼: 020-28877666

    傳真號碼: 020-28877668

    互聯網址:

    電子信箱: zqb@gdyph.com

    負責信息披露和投資者關系的部門: 證券部

    信息披露負責人: 謝小華

    聯系電話: 020-28877623

    二、發行人設立情況

    (一)有限公司設立情況

    2002 年 2 月 4 日,一品紅有限設立,注冊資本 500 萬元,實收資本 500 萬

    元。同日,廣東省工商行政管理局核準一品紅有限設立登記。

    (二)股份公司設立情況

    發行人系由一品紅有限整體變更設立的股份公司。2021 年 10 月 26 日,一

    品紅有限召開股東會,決議以一品紅有限截至 2021 年 8 月 31 日經審計的凈資產

    139,815,706.63 元為基數,按照 1:0.8583 折為總股本 12,000 萬股,將一品紅有

    1-1-49

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    限整體變更為股份公司,同時更名為“一品紅藥業股份有限公司”。

    2021 年 12 月 1 日,廣東省工商行政管理局核準股份公司設立登記,公司領

    取了統一社會信用代碼為 914400007361542488 的《營業執照》。

    公司整體變更設立時,發起人及其持股情況如下:

    序號 發起人名稱 持股數量(萬股) 持股比例(%)

    1 廣潤集團 6,800.00 56.67

    2 廣州福澤 1,200.00 10.00

    3 吳美容 943.9467 7.87

    4 李捍雄 920.00 7.67

    5 吳春江 736.0533 6.13

    6 李捍東 666.6667 5.56

    7 西藏融創 360.00 3.00

    8 深圳陽光 240.00 2.00

    9 北京睿石 133.3333 1.11

    合計 12,000.00 100.00

    三、發行人設立以來重大資產重組情況

    報告期內,發行人未進行過重大資產重組。

    四、發行人的股權結構

    截至招股說明書簽署日,公司股權結構如下:

    1-1-50

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    李捍雄 吳美容

    70% 30%

    37.45%

    31.11%

    北京睿石 李捍東 廣州福澤 廣潤集團 吳春江 西藏融創 深圳陽光

    1.11% 5.56% 10% 7.67% 56.67% 7.87% 6.13% 3% 2%

    一品紅藥業股份有限公司

    85% 100% 40%

    60%

    潤霖醫藥 一品紅制藥 聯瑞制藥

    15%

    52%

    品瑞醫藥

    五、發行人控股子公司和參股公司的情況

    (一)發行人控股子公司

    截至招股說明書簽署日,發行人共有 4 家子公司。

    1、廣州一品紅制藥有限公司

    (1)成立時間:2021 年 07 月 16 日

    (2)注冊資本:5,000 萬元

    (3)實收資本:5,000 萬元

    (4)注冊地址:廣州市經濟技術開發區東區東博路 6 號

    (5)主要生產經營地:廣州市經濟技術開發區東區東博路 6 號

    (6)股東構成:公司持有 100%股權

    (7)法定代表人:李捍雄

    (8)主營業務及與發行人主營業務的關系:一品紅制藥主營業務與發行人

    1-1-51

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    相同。

    (9)最近一年一期/期末主要財務數據

    單位:萬元

    項目 總資產 凈資產 凈利潤

    2021 年 12 月 31 日/2021 年 52,727.69 16,023.99 10,355.65

    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 51,771.98 18,230.39 5,006.40

    注:上述數據經正中珠江審計。

    2、廣州潤霖醫藥科技有限公司

    (1)成立時間:2021 年 12 月 04 日

    (2)注冊資本:28,500 萬元

    (3)實收資本:2,715 萬元

    (4)注冊地址:廣州市經濟技術開發區東博路 6 號自編一棟

    (5)主要生產經營地:廣州市經濟技術開發區東博路 6 號自編一棟

    (6)股東構成:公司持有 85%股權、一品紅制藥持有 15%股權。

    (7)法定代表人:李捍雄

    (8)主營業務及與發行人主營業務的關系:主營業務與發行人相同。

    (9)最近一年一期/期末主要財務數據

    單位:萬元

    項目 總資產 凈資產 凈利潤

    2021 年 12 月 31 日/2021 年 2,623.80 2,593.65 -54.56

    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 2,596.64 2,566.44 -27.21

    注:上述數據經正中珠江審計。

    3、廣州市聯瑞制藥有限公司

    (1)成立時間:2021 年 02 月 08 日

    (2)注冊資本:30,000 萬元

    (3)實收資本:2,500 萬元

    (4)注冊地址:廣州市南沙區豐澤東路 106 號(自編 1 號樓)X1301-C3155

    (僅限辦公用途)

    (5)主要生產經營地:廣州市南沙區豐澤東路 106 號(自編 1 號樓)

    X1301-C3155

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (6)股東構成:公司持有 40%股權、一品紅制藥持有 60%股權。

    (7)法定代表人:李捍雄

    (8)主營業務及與發行人主營業務的關系:主營業務與發行人相同。

    (9)最近一年一期/期末主要財務數據

    單位:萬元

    項目 總資產 凈資產 凈利潤

    2021 年 12 月 31 日/2021 年 1,696.71 1,694.61 24.75

    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 1,679.24 1,679.24 -15.38

    注:上述數據經正中珠江審計。

    4、廣州市品瑞醫藥科技有限公司

    (1)成立時間:2021 年 02 月 16 日

    (2)注冊資本:1,000 萬元

    (3)實收資本:1,000 萬元

    (4)注冊地址:廣州經濟技術開發區東博路 6 號自編八棟第二層

    (5)主要生產經營地:廣州經濟技術開發區東博路 6 號自編八棟第二層

    (6)股東構成:一品紅制藥持有 52%股權、匯友國際有限公司持有 48%股

    (7)法定代表人:李捍雄

    (8)主營業務及與發行人主營業務的關系:藥品的研發,主營業務與發行

    人相同。

    (9)最近一年一期/期末主要財務數據

    單位:萬元

    項目 總資產 凈資產 凈利潤

    2021 年 12 月 31 日/2021 年 681.73 681.73 -314.25

    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 655.46 655.46 -26.27

    注:上述數據經正中珠江審計。

    (二)發行人參股公司

    截至招股說明書簽署日,本公司無參股公司。

    1-1-53

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    六、公司控股股東、實際控制人及其他持有發行人 5%

    以上股份的主要股東

    (一)控股股東和實際控制人的基本情況

    1、控股股東

    截至本招股說明書簽署日,廣潤集團直接持有發行人 56.67%的股份,為公

    司的控股股東。廣潤集團基本情況如下:

    (1)成立時間:2007 年 12 月 05 日

    (2)注冊資本:10,100 萬

    (3)實收資本:10,100 萬

    (4)注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一 1101

    (5)股東構成:

    股東姓名 認繳資本額(萬元) 比例 國籍

    李捍雄 7,070.00 70.00% 中國

    吳美容 3,030.00 30.00% 中國

    合計 10,100.00 100.00% -

    (6)主營業務及其與發行人主營業務的關系:廣潤集團的主營業務為對外

    投資,與發行人主營業務不同

    (7)最近一年一期/期末的主要財務數據:

    單位:萬元

    項目 總資產 凈資產 凈利潤

    2021 年 12 月 31 日/2021 年 111,790.99 7,426.36 -5,949.24

    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 133,394.22 4,571.83 -2,854.53

    注:上述數據已經正中珠江審計。

    2、實際控制人

    李捍雄直接持有公司 7.67%的股份,吳美容直接持有公司 7.87%的股份;李

    捍雄持有廣潤集團 70%的股權,吳美容持有廣潤集團 30%的股權,廣潤集團持

    1-1-54

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    有公司 56.67%的股份;同時,廣州福澤持有公司 10%的股份,李捍雄持有廣州

    福澤 37.45%的出資份額。因此,李捍雄、吳美容夫婦直接或間接控制發行人

    75.94%的股份,為公司實際控制人。

    公司實際控制人李捍雄、吳美容夫婦的基本情況,請參見本招股說明書“第

    二節 概覽”之“二、發行人股本結構及控股股東、實際控制人情況”之“(二)

    公司控股股東、實際控制人”。

    3、控股股東和實際控制人控制的其他企業基本情況

    截至招股說明書簽署日,公司控股股東廣潤集團、實際控制人李捍雄、吳美

    容夫婦控制的主要其他法人、組織情況如下:

    (1)廣州云潤生物科技有限公司

    廣州云潤生物科技有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 10 月 08 日

    ②注冊資本:25,000 萬元

    ③實收資本:25,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣州市中新廣州知識城九佛建設路 115 號 394

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:云潤生物從事項目投資,與發行人

    主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,云潤生物總

    資產為 25,035.79 萬元,凈資產為 24,959.53 萬元;2021 年凈利潤為-27.97 萬元。

    截至 2021 年 6 月 30 日,云潤生物總資產為 78,307.15 萬元,凈資產為 24,958.18

    萬元;2021 年 1-6 月凈利潤為-1.34 萬元(該等數據未經審計)

    (2)摩天石投資控股有限公司

    摩天石投資控股有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 12 月 28 日

    ②注冊資本:10,000 萬元

    ③實收資本:10,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一 1104 房

    1-1-55

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 95%股權、李捍雄持有 5%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:摩天石投資的主營業務為對外投

    資,與發行人主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,摩天石投資

    總資產為 27,269.45 萬元,凈資產為 9,892.45 萬元;2021 年凈利潤為-70.08 萬元。

    截至 2021 年 6 月 30 日,摩天石投資總資產為 60,393.33 萬元,凈資產為 10,136.28

    萬元;2021 年 1-6 月凈利潤為 243.83 萬元(該等數據未經審計)

    (3)廣州市康乃馨生物有限公司

    廣州市康乃馨生物有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2006 年 10 月 20 日

    ②注冊資本:1,000 萬元

    ③實收資本:1,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一 1110 房

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 90%股權、李捍雄持有 10%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:廣州康乃馨的主營業務為保健品、

    化妝品銷售,與發行人主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,廣州康乃馨

    總資產為 33,705.44 萬元,凈資產為 2,927.22 萬元;2021 年凈利潤為-276.94 萬元。

    截至 2021 年 6 月 30 日,廣州康乃馨總資產為 34,999.23 萬元,凈資產為 2,942.48

    萬元;2021 年 1-6 月凈利潤為 15.26 萬元(該等數據未經審計)

    (4)廣州市康乃馨健康發展有限公司

    廣州市康乃馨健康發展有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 11 月 09 日

    ②注冊資本:500 萬元

    ③實收資本:500 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一 707 房

    ⑤股東構成:廣州康乃馨持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:康乃馨健康未實際經營,與發行人

    主營業務不同

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,康乃馨健康

    總資產為 1,533.67 萬元,凈資產為 518.98 萬元;2021 年凈利潤為-15.54 萬元。

    截至 2021 年 6 月 30 日,康乃馨健康總資產為 882.77 萬元,凈資產為 508.46 萬

    元;2021 年 1-6 月凈利潤為-10.52 萬元(該等數據未經審計)

    (5)云南康乃馨生物技術發展有限公司

    云南康乃馨生物技術發展有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 1 月 4 日

    ②注冊資本:1,000 萬元

    ③實收資本:1,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:云南省紅河州蒙自市海濱路南段西側(制藥公

    司辦公樓三樓)

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:云南康乃馨的主營業務為化妝品技

    術研究、開發、推廣、生產及銷售,與發行人主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,云南康乃馨

    總資產為 473.42 萬元,凈資產為 302.86 萬元;2021 年凈利潤為-125.62 萬元。截

    至 2021 年 6 月 30 日,云南康乃馨總資產為 474.86 萬元,凈資產為 269.15 萬元;

    2021 年 1-6 月凈利潤為-33.71 萬元(該等數據未經審計)

    (6)深圳市大雄風創業投資有限公司

    深圳市大雄風創業投資有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 08 月 06 日

    ②注冊資本:3,000 萬元

    ③實收資本:3,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:深圳市福田區皇崗路與深南中路交界東北田面

    城市大廈 19F

    ⑤股東構成:李捍雄持有 70%股權、吳美容持有 30%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:大雄風主營業務為對外投資,與發

    行人主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,大雄風總資

    1-1-57

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    產為 14,948.45 萬元,凈資產為-347.28 萬元;2021 年凈利潤為-1,118.55 萬元。

    截至 2021 年 6 月 30 日,大雄風總資產為 21,289.18 萬元,凈資產為-408.25 萬元;

    2021 年 1-6 月凈利潤為-60.97 萬元(該等數據未經審計)

    (7)蒙自興源投資有限公司

    蒙自興源投資有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 12 月 19 日

    ②注冊資本:1,000 萬元

    ③實收資本:1,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:云南省紅河州蒙自市海濱路南段西側

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:蒙自興源的主營業務為項目投資;

    投資管理;投資咨詢服務,與發行人主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,蒙自興源總

    資產為 8,195.00 萬元,凈資產為 1,000.00 萬元;2021 年凈利潤為 0 萬元。截至

    2021 年 6 月 30 日,蒙自興源總資產為 8,214.00 萬元,凈資產為 1,000.00 萬元;

    2021 年 1-6 月凈利潤為 0 萬元(該等數據未經審計)

    (8)廣州兆成投資咨詢有限公司

    廣州兆成投資咨詢有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 07 月 27 日

    ②注冊資本:200 萬元

    ③實收資本:200 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區富力盈泰廣場第 A 幢 11 層 1102

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 60%股權、李捍雄持有 40%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:兆成投資未開展業務,與發行人主

    營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,兆成投資總

    資產為 7,920.26 萬元,凈資產為-987.60 萬元;2021 年凈利潤為-332.16 萬元。截

    至 2021 年 6 月 30 日,兆成投資總資產為 10,966.50 萬元,凈資產為-1,121.37 萬

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    元;2021 年 1-6 月凈利潤為-133.76 萬元(該等數據未經審計)

    (9)紅河金源生物科技有限公司

    紅河金源生物科技有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2003 年 4 月 14 日

    ②注冊資本:3,000 萬元

    ③實收資本:3,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:云南省紅河州蒙自市紅河工業園區生物資源加

    工區(蒙自市海濱路南段西側)

    ⑤股東構成:云南康乃馨持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:紅河金源未開展業務,與發行人主

    營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:截至 2021 年 12 月 31 日,紅河金源總

    資產為 6,941.86 萬元,凈資產為 80.69 萬元;2021 年凈利潤為 25.16 萬元。截至

    2021 年 6 月 30 日,紅河金源總資產為 6,926.64 萬元,凈資產為 65.55 萬元;2021

    年 1-6 月凈利潤為-15.13 萬元(該等數據未經審計)

    (10)云潤大健康產業有限公司

    云潤大健康產業有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 1 月 6 日

    ②注冊資本:5,000 萬元

    ③實收資本:5,000 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣東省廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一

    1111 房

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:云潤大健康未開展業務,與發行人

    主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:云潤大健康成立于 2021 年,截至 2021

    年 12 月 31 日,云潤大健康總資產為 0.93 萬元,凈資產為 0.28 萬元;2021 年凈

    利潤為-0.72 萬元。截至 2021 年 6 月 30 日,云潤大健康總資產為 6,193.76 萬元,

    凈資產為 4,993.76 萬元;2021 年 1-6 月凈利潤為-5.53 萬元(該等數據未經審計)

    1-1-59

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    (11)廣潤大健康產業有限公司

    廣潤大健康產業有限公司基本情況如下:

    ①成立時間:2021 年 1 月 5 日

    ②注冊資本:5,000 萬元

    ③實收資本:18 萬元

    ④注冊地和主要生產經營地:廣東省廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一

    1111 房

    ⑤股東構成:廣潤集團持有 100%股權

    ⑥主營業務及與發行人主營業務的關系:廣潤大健康未開展業務,與發行人

    主營業務不同

    ⑦最近一年一期/期末主要財務數據:廣潤大健康成立于 2021 年,截至 2021

    年 12 月 31 日,廣潤大健康總資產為 1.44 萬元,凈資產為 0.01 萬元;2021 年凈

    利潤為-5.99 萬元。截至 2021 年 6 月 30 日,廣潤大健康總資產為 1.94 萬元,凈

    資產為 1.17 萬元;2021 年 1-6 月凈利潤為-10.84 萬元(該等數據未經審計)

    4、控股股東和實際控制人控制的其他企業的歷史沿革

    (1)云潤生物

    根據廣州云潤生物科技有限公司的工商檔案資料,云潤生物于 2021 年 10

    月 8 日成立,股東為廣潤集團,自設立至今沒有發生股權變動。

    (2)摩天石投資

    根據摩天石投資的工商檔案資料,摩天石投資原名為廣東華通投資有限公司

    (以下簡稱“華通投資”),其歷史沿革情況具體如下:

    2021 年 12 月 15 日,廣潤集團、李捍雄共同決議設立華通投資,注冊資本

    為 1 億元,廣潤集團認繳 95%,李捍雄認繳 5%。2021 年 1 月 4 日,華通投資股

    東會作出決議,同意將實收資本增至 10,000 萬元。

    2021 年 9 月 25 日,華通投資股東會作出決議,同意廣潤集團將持有的華通

    投資 70%股權轉讓給連城房地產。

    2021 年 10 月 23 日,華通投資股東會作出決議,同意連城房地產將持有的

    華通投資 70%股權轉讓給廣潤集團。

    2021 年 12 月 7 日,華通投資股東會作出決議,同意將名稱變更為“摩天石

    1-1-60

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    投資控股有限公司”。

    (3)廣州康乃馨

    根據廣州康乃馨工商檔案資料,廣州康乃馨原名廣東萬代紅藥業有限公司

    (以下簡稱“廣東萬代紅”),廣州康乃馨的歷史沿革情況具體如下:

    2006 年 10 月 12 日,李捍雄、吳春江簽署了《廣東萬代紅藥業有限公司章

    程》,約定共同設立廣東萬代紅,注冊資本為 1,000 萬元。根據廣東萬代紅設立

    時的公司章程,廣東萬代紅設立時李捍雄出資 90%、吳春江出資 10%。

    2007 年 10 月 31 日,廣東萬代紅股東會作出決議,同意李捍雄將持有的廣

    東萬代紅 90%股權和吳春江將持有的 10%股權轉讓給一品紅有限。

    2021 年 1 月 7 日,廣東萬代紅股東決定,同意將名稱變更為“廣東康乃馨藥

    業有限公司”。2021 年 9 月 26 日,廣東康乃馨藥業有限公司股東決定,同意將

    名稱變更為“廣州市康乃馨生物有限公司”。

    2021 年 12 月 10 日,廣州康乃馨股東決定,同意一品紅有限將持有的廣州

    康乃馨 90%股權轉讓給廣潤集團;將持有的廣州康乃馨 10%股權轉讓給李捍雄。

    2021 年 10 月 8 日,廣州康乃馨股東會作出決議,同意廣州康乃馨分立為廣州康

    乃馨和廣州市澤品生物科技有限公司,廣州康乃馨的注冊資本為 750 萬元,澤品

    生物的注冊資本為 250 萬元,兩家公司的股東及持股比例不變。

    2021 年 3 月 16 日,廣州康乃馨股東會作出決議,同意注冊資本由 750 萬元

    增至 1,000 萬元,新增注冊資本由廣潤集團認繳 225 萬元、李捍雄認繳 25 萬元。

    (4)康乃馨健康

    根據康乃馨健康的工商檔案資料,康乃馨健康的歷史沿革情況具體如下:

    2021 年 11 月 2 日,廣州澤源投資咨詢有限公司、滕明德、陳鈺明、陳玉珠

    簽署了《廣州市康乃馨健康發展有限公司章程》,約定共同出資設立康乃馨健康,

    注冊資本為 100 萬元。根據康乃馨健康設立時的公司章程,康乃馨健康設立時廣

    州澤源投資咨詢有限公司出資 55%、滕明德出資 30.00%、陳鈺明出資 10.00%、

    陳玉珠出資 5.00%。

    2021 年 1 月 29 日,康乃馨健康股東會決議,同意陳鈺明將持有的康乃馨健

    康 10%股權轉讓給廣潤集團。

    2021 年 3 月 23 日,康乃馨健康股東會決議,同意廣州澤源投資咨詢有限公

    1-1-61

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    司將持有的康乃馨健康 55%股權轉讓給廣潤集團。

    2021 年 5 月 9 日,康乃馨健康股東會決議,同意廣潤集團將持有的康乃馨

    健康 5%股權轉讓給滕明德;將持有的康乃馨健康 60%股權轉讓給廣州康乃馨。

    2021 年 7 月 14 日,康乃馨健康股東會決議,同意將注冊資本增至 500 萬元,

    新增注冊資本分別由廣州康乃馨、滕明德、陳玉珠分別以貨幣出資 240 萬元、140

    萬元、20 萬元。

    2021 年 2 月 5 日,康乃馨健康股東會作出決議,同意滕明德將持有的康乃

    馨健康 35%股權轉讓給廣州康乃馨;陳玉珠將持有的康乃馨健康 5%股權轉讓給

    廣州康乃馨。

    (5)云南康乃馨

    根據云南康乃馨的工商檔案資料,云南康乃馨于 2021 年 1 月 4 日成立,廣

    潤集團出資 1,000 萬元設立,自設立至今沒有發生股權變動。

    (6)大雄風

    根據大雄風的工商檔案資料,大雄風歷史沿革情況具體如下:

    2021 年 7 月 6 日,李捍雄、吳美容簽署了《深圳市大雄風創業投資有限公

    司章程》,約定共同設立大雄風。2021 年 10 月 27 日,大雄風股東會決議,同意

    實收資本增至 3,000 萬元。大雄風股東李捍雄出資 70%、吳美容出資 30%。

    (7)蒙自興源

    根據蒙自興源的工商檔案資料,蒙自興源于 2021 年 12 月 19 日成立,其設

    立時廣潤集團持股 100%,自設立至今沒有發生股權變動。

    (8)兆成投資

    根據兆成投資的工商檔案資料,兆成投資于 2021 年 7 月 27 日成立,李捍雄

    出資比例為 40%、廣潤集團出資比例為 60%。自設立至今沒有發生股權變動。

    (9)紅河金源

    根據紅河金源的工商檔案資料,紅河金源的歷史沿革情況具體如下:

    2003 年 4 月,公司成立,原名“云南英茂紅河制藥有限公司(以下簡稱“英

    茂紅河”)”。根據工商檔案資料,英茂紅河設立時的注冊資本為 1,600 萬元,云

    南英茂藥業有限公司(以下簡稱“英茂藥業”)出資 88%,云南紅河制藥科技發展

    有限公司(以下簡稱“紅河科技”)出資 12%。

    1-1-62

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    2003 年 9 月 18 日,英茂紅河股東會決議,同意英茂藥業將持有的英茂紅河

    48%股權轉讓給紅河科技。

    2004 年 2 月 10 日,英茂紅河股東會決議,同意紅河科技將持有的英茂紅河

    60%股權轉讓給云南興業投資有限公司(以下簡稱“興業投資”)。

    2004 年 11 月 19 日,英茂紅河股東會決議,同意英茂藥業將持有的英茂紅

    河 40%股權轉讓給云南英茂集團股份有限公司(以下簡稱“英茂集團”)。

    2005 年 3 月 1 日,英茂紅河股東會決議,同意將注冊資本增加至 3,000 萬元,

    新增注冊資本 1,400 萬元,由英茂集團出資 1,200 萬元和新增股東云南英茂生物

    制藥有限公司(以下簡稱“英茂生物”)出資 200 萬元。

    2006 年 4 月 24 日,英茂紅河股東會決議,同意英茂集團將持有的英茂紅河

    61.33%股權轉讓給興業投資。

    2006 年 11 月 1 日,英茂紅河股東會決議,同意興業投資將持有的英茂紅河

    93.33%股權轉讓給英茂集團,英茂生物將持有的英茂紅河 6.67%股權轉讓給英茂

    集團。

    2021 年 2 月 2 日,英茂集團作出股東決定,將持有的英茂紅河 100%股權全

    部轉讓給廣州澤寧投資有限公司(以下簡稱“澤寧投資”)。

    2021 年 3 月 23 日,英茂紅河取得云南省紅河哈尼族彝族自治州工商局換發

    的《企業法人營業執照》,經核準更名為“云南紅河制藥有限公司”(以下簡稱“云

    南紅河”)。

    2021 年 7 月 31 日,澤寧投資作出股東決定,將持有的云南紅河的 100%股

    權轉讓給一品紅有限。

    2021 年 3 月 3 日,云南紅河取得云南省紅河哈尼族彝族自治州工商局換發

    的《企業法人營業執照》,經核準更名為“云南一品紅制藥有限公司”(以下簡稱“云

    南一品紅”)。

    2021 年 12 月 5 日,一品紅有限作出股東決定,將其持有的云南一品紅 100%

    股權全部轉讓給廣潤集團。

    2021 年 12 月 17 日,云南一品紅股東決定變更公司名稱為“紅河金源生物科

    技有限公司”。

    2021 年 12 月 20 日,廣潤集團作出股東決定,將持有的紅河金源 100%股權

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    轉讓給深圳美信建材發展有限公司(以下簡稱“美信建材”)。

    2021 年 4 月 12 日,美信建材作出股東決定,將持有的紅河金源 100%股權

    轉讓給云南康乃馨。

    (10)廣潤大健康

    根據廣潤大健康的工商檔案資料,廣潤大健康于 2021 年 1 月 5 日成立,自

    設立至今沒有發生股權變動,其設立時廣潤集團出資 100%。

    2021 年 4 月 5 日,廣潤大健康股東決定將名稱變更為“廣潤大健康產業有限

    公司”。

    (11)云潤大健康

    根據云潤大健康的工商檔案資料,云潤大健康于 2021 年 1 月 6 日成立,自

    設立至今沒有發生股權變動,其設立時廣潤集團出資 100%。

    2021 年 4 月,公司名稱由“廣東一品紅大健康有限公司”變更為“一品紅大健

    康產業有限公司”;2021 年 5 月,變更為“云潤大健康產業有限公司”。

    5、控股股東和實際控制人控制的其他企業的經營范圍、提供的主要產品和

    服務

    目前,上述公司的經營范圍及實際從事的主要業務、產品/服務情況如下:

    序號 關聯方名稱 經營范圍 主要產品/服務

    1 云潤生物 醫學研究和試驗發展;生物技術推廣服務;物業管理 項目投資

    企業自有資金投資;投資咨詢服務;市場營銷策劃服務;

    2 摩天石投資 廣告業;軟件開發;房地產開發經營;貨物進出口(專 股權投資

    營??厣唐烦猓?;技術進出口

    生物技術轉讓服務;生物技術咨詢、交流服務;化妝品

    及衛生用品零售;廚房、衛生間用具及日用雜貨批發;

    3 廣州康乃馨 化妝品銷售

    生物技術推廣服務;醫療用品及器材零售(不含藥品及

    醫療器械);預包裝食品批發;保健按摩;美容服務

    食品科學技術研究服務;商品批發貿易(許可審批類商

    4 康乃馨健康 未實際經營

    品除外);銷售預包裝食品

    化妝品技術研究、開發、推廣、生產及銷售。(依法須

    5 云南康乃馨 化妝品原料提取

    經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

    創業投資業務;代理其他創業投資企業等機構或個人的

    創業投資業務;創業投資咨詢業務;為創業企業提供創

    6 大雄風 股權投資

    業管理服務業務;參與設立創業投資企業與創業投資管

    理顧問機構。受托資產管理、投資管理(不含人才中介、

    1-1-64

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    證券、保險、金融業務及其它限制項目)

    7 蒙自興源 項目投資;投資管理;投資咨詢服務 項目投資

    投資咨詢服務;廣告業;企業管理咨詢服務;商品信息

    8 兆成投資 未實際經營

    咨詢服務

    9 紅河金源 生物產品研究、開發 未實際經營

    10 廣潤大健康 健康監測評估、咨詢服務;健康管理服務。 未實際經營

    僅持有物業,未

    11 云潤大健康 健康監測評估、咨詢服務:健康管理服務。

    實際經營

    上述企業中:①云南康乃馨持股紅河金源 100%股權,廣州康乃馨持有康乃

    馨健康 100%的股權;②其余公司除摩天石投資和大雄風擁有對外投資企業外,

    其他 8 家企業均無對外投資企業。

    (1)截至 2021 年 8 月 31 日,上述企業對外投資的企業情況如下:

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    是否與發行

    人的業務、

    序 公司 對外投資企業或項 出資額

    持股比例 主要股東 主營業務 產品存在相

    號 名稱 目情況 (萬元)

    同或類似的

    情況

    北京鼎和國際投資管理中心(有限合伙)、深圳國金天惠創業投資企業(有限合

    成都華星兄弟文化

    12.50 4.00% 伙)、嘉興財苗三號投資管理合伙企業(有限合伙)、張瑞雪、駱文軍、摩天石 文化傳媒 否

    傳媒有限公司

    投資、紅柳文化傳播(北京)有限公司、李文韜

    北京中文安賜股權 中國文化產業發展集團公司、西藏泰富文化傳媒有限公司、李俊秋、摩天石投資、

    投資基金管理中心 4,000.00 13.33% 北京龍天陸房地產開發有限公司、陳向東、北京中文創投股權投資基金管理中心 風險投資 否

    (有限合伙) (有限合伙)

    深圳木華黎股權投 摩天石投資、劉愛林、周斌、珠海市橫琴踐行股權投資企業(有限合伙)、李斌、

    1,500.00 21.91% 風險投資 否

    資企業(有限合伙) 李拙英、王正立、杜運春、王曉峰、深圳博爾術投資有限公司、熊偉、張安

    摩天 深圳市寶德投資控股有限公司、摩天石投資、深圳市木棉資本控股有限公司、陳

    深圳市慧悅成長投

    1 石投 菊芳、珠海市橫琴納新常青藤股權投資企業(有限合伙)、劉迎新、劉愛林、廖

    資基金企業(有限 6,000.00 17.09% 風險投資 否

    資 愛南、閆玉鳳、周斌、程國勝、李斌、深圳阿甘資本管理有限公司、孫豐收、安

    合伙)

    猛、張金華、曾凡宏、北京正禾谷科技發展有限公司、朱立明、王毅、呂聚榮

    北京合禾眾星文化 互聯網娛樂內容制

    11.00 9.91% 李久權、北京鼎和國際投資管理中心(有限合伙)、楊帆、摩天石投資、崔志達、 否

    有限公司 造

    新三板掛牌公司(股票代碼:430011),截至 2021 年 6 月 30 日的前十大股東為:

    北京指南針科技發

    168.00 0.77% 廣州展新通訊科技有限公司、陳寬余、任民、隋雅麗、鞠建國、熊玲玲、王嵐、 應用軟件開發 否

    展股份有限公司

    張春林、倪祖根、楊新宇

    蘇州貝寶電子商務

    47.65 15% 田鋆、沈敏、蘇州寶貝在線企業管理咨詢合伙企業(有限合伙)、摩天石投資 電子商務 否

    有限公司

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    ??跂|控實業有限公司、蘇州宜豐九鼎投資中心(有限合伙)、北京夏啟九鼎投資

    中心(有限合伙)、九江正道九鼎投資中心(有限合伙)、大雄風、杭州鉅穗創業

    投資合伙企業(有限合伙)、杭州潤研創業投資合伙企業(有限合伙)、廣州海

    匯成長創業投資中心(有限合伙)、珠海哈福得海盈投資合伙企業(有限合伙)、

    ??谄媪χ扑幑煞? 廣州明鴻科富股權投資企業(有限合伙)、珠海寶宏瑋明投資合伙企業(有限合 藥品的研發、生產

    662.0000 3.71% 是

    有限公司 伙)、廣州明鴻科智股權投資企業(有限合伙)、珠海橫琴水蜜桃科技合伙企業 及銷售

    (有限合伙)、陳愛麗、韓克勝、韓克勤、程宗玉、陳裘、黃嘉雯、劉亞森、王

    綏彥、李成、余正康、張家祥、魏雪冰、劉富華、黃華民、劉冰潔、趙德、龔志

    華、馮武、李國富、韓宇東、鄒小華、戴旭光、鄧文峰、王鳳濤、胡永平、勞聲

    英、聶洣佳、唐志勝、何和民、曹治清、黃秀云

    新三板掛牌公司(股票代碼:833237),截至 2021 年 6 月 30 日的前十大股東為: 主要為面向應用安

    孫兆鋼、北京市國路安匯投資管理中心(有限合伙)、大雄風、嘉興漢陽國潞安 全領域,提供產品研

    大雄

    2 西藏國路安科技股 股權投資合伙企業(有限合伙)、綿陽市君合銀豐科技創業投資中心(有限合伙)、 發、一體化解決方

    風 400.0000 9.8595% 否

    份有限公司 共青城寬毅投資管理合伙企業(有限合伙)、孫安順、南京航天紫金軍民融合產 案和咨詢服務

    業投資基金企業(有限合伙)、北京航天科工信息產業投資基金(有限合伙)、

    彭朝暉

    浙江華甌創業投資有限公司、家景房地產開發集團有限公司、浙江甌聯創業投資

    江西中投新能源有 鋰電池、電動自行

    741.9000 9.1719% 有限公司、大雄風、杭州吉成創業投資有限公司、徐澤林、劉輝、向昕、王瓊、 否

    限公司 車等

    管中東、管亞霞、管柏成、祝衛波、梁劍雄

    拉薩經濟技術開發區蕎掌貴企業管理有限公司、北京和諧成長投資中心(有限合

    廣州九毛九餐飲連 伙)、拉薩經濟技術開發區麥團投資咨詢有限公司、廣州市麥旋投資中心(有限

    176.5125 2.3535% 餐飲連鎖 否

    鎖股份有限公司 合伙)、陳海霞、大雄風、符勇、張在林、閻志文、付培紅、葉尚英、羅曉軍、

    楊興順、鄭莉

    互動派科技股份有 新三板掛牌公司(股票代碼:836928),截至 2021 年 6 月 30 日的前十大股東為: 網絡技術的研究、

    159.5746 2.8643% 否

    限公司 王耀明、廣州碩谷資產管理有限公司、廣州同騰投資管理有限公司、廣發信德投 開發;企業管理咨詢

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    資管理有限公司、深圳和而泰智能控制股份有限公司、大雄風、善學至上新三板 服務;企業形象策劃

    財富系列(1 期)、董瑋、何建梅、朱秀珍 服務等

    設計、研發、生產

    上市公司(股票代碼:603557),截至 2021 年 8 月 17 日前十名股東為:香港起

    和銷售童鞋、童裝

    步國際集團有限公司、邦奧有限公司、昊嘉投資有限公司、東華國際有限公司、

    和兒童服飾配飾等

    起步股份有限公司 469.9774 1.00% 麗水晨曦股權投資合伙企業(有限合伙)、珠海橫琴眾星久盈股權投資基金合伙 否

    為主的國內兒童用

    企業(有限合伙)、珠海乾亨投資管理有限公司、深圳尚邦投資管理有限公司、

    品行業知名的品牌

    大雄風、廣東溫氏投資有限公司

    運營商

    上市公司(股票代碼:603355),截至 2021 年 6 月 30 日前十名股東為:萊克(蘇 從事農業、林業、

    州)投資有限公司、GOLDVACTRADING LIMITED、蘇州立達投資有限公司、 園林機械、機具新

    萊克電氣股份有限 蘇州尼盛創業投資企業(有限合伙)、閔耀平、蘇州盛融創業投資有限公司、倪 技術設備及相配套

    89.0000 0.2219% 否

    公司 祖根、興業銀行股份有限公司-興全有機增長靈活配置混合型證券投資基金、中 的電機等

    國建設銀行股份有限公司-南方品質優選靈活配置混合型證券投資基金、中信銀

    行股份有限公司-交銀施羅德策略回報靈活配置混合型證券投資基金

    照明工程業務及與

    之相關的照明工程

    上市公司(股票代碼:300506),截至 2021 年 6 月 30 日前十名股東為:程宗玉、

    深圳市名家匯科技 設計、照明產品的

    472.0000 1.5733% 張經時、鄒曉君、劉成林、深圳市大雄風創業投資有限公司、徐澤林、戴磊、劉 否

    股份有限公司 研發、生產、銷售

    東華、盧本立、陳守忠

    及合同能源管理業

    務。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (2)除??谄媪χ扑幑煞萦邢薰就?,上述公司的對外投資企業和項目與

    發行人的業務、產品不存在相同或類似的情況。其中,??谄媪χ扑幑煞萦邢薰?/p>

    司主要業務為注射用頭孢曲松鈉他唑巴坦鈉、注射用頭孢哌酮鈉他唑巴坦鈉、注

    射用鹽酸多西環素、注射用鹽酸甲砜霉素甘氨酸酯等藥品的生產和銷售。

    (3)報告期內,??谄媪χ扑幑煞萦邢薰緸榘l行人供應商。報告期,發

    行人向??谄媪χ扑幑煞萦邢薰静少徝骷毴缦拢?/p>

    單位:萬元

    品種 2021 年 1-6 月 2021 年 2021 年 2021 年

    益氣復脈膠囊 10.77 45.00 47.28 56.92

    注射用頭孢哌酮鈉他唑巴坦鈉 - - 1.12 6.43

    注射用頭孢曲松鈉他唑巴坦鈉 71.11 151.11 254.34 216.75

    注射用鹽酸多西環素 - 0.20 0.61 48.62

    合計 81.88 196.31 303.35 328.72

    ①合作歷史及背景

    根據發行人的業務發展規劃,2021 年選擇??谄媪χ扑幑煞萦邢薰旧a

    的注射用頭孢曲松鈉他唑巴坦鈉、益氣復脈膠囊等藥品開展代理銷售業務。

    ②報告期,公司向??谄媪χ扑幑煞萦邢薰静少彽慕痤~較小,分別為

    328.72 萬元、303.35 萬元、196.31 萬元和 81.88 萬元。

    ③發行人向??谄媪χ扑幑煞萦邢薰静少徦幤酚糜趯ν怃N售。2021 年,

    發行人向??谄媪χ扑幑煞萦邢薰静少?196.31 萬元,較 2021 年減少 107.04

    萬元,主要系注射用頭孢曲松鈉他唑巴坦鈉在 2021 年銷售量較 2021 年減少;發

    行人對代理產品執行“以銷定采”政策,因此相應減少了注射用頭孢曲松鈉他唑巴

    坦鈉的采購。

    ④根據??谄媪χ扑幑煞萦邢薰境鼍叩臅嬲f明,該公司與發行人之間的

    交易采用統一定價銷售,各經銷商之間的價格不存在明顯差異。

    ⑤投資??谄媪Φ臅r間及持股比例變動情況

    ??谄媪χ扑幑煞萦邢薰緮M計劃 IPO 上市,因此廣潤集團于 2021 年 5 月

    投資入股該公司。2021 年 12 月,廣潤集團將其所持有的??谄媪蓹噢D讓給大

    雄風。大雄風持有的??谄媪蓹啾壤儎忧闆r具體如下:

    1-1-69

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    序 持股數 持股比例 入股比例

    股東名稱 投資時間 定價依據 備注

    號 (萬股) (%) (%)

    協商定價,價格

    1 2021.05 500 5.16 5.16 廣潤集團投資

    為 1.96 元/股

    廣東廣潤 協商定價,價格

    2 2021.05 562 4.80 0.53 廣潤集團增資

    投資有限 為 2.80 元/股

    公司 3 2021.12 562 4.32 - - ??谄媪υ黾幼再Y本

    4 2021.12 廣潤集團將持有??谄媪Φ墓蓹噢D 廣潤集團轉讓

    按 1 元/注冊資本

    5 2021.12 讓給大雄風 大雄風受讓

    深圳市大 6 2021.09 562 3.89 - - ??谄媪υ黾幼再Y本

    雄風創業

    協商定價,價格 大雄風受讓自然人股東

    投資有限 7 2021.11 662 4.58 0.69

    為 3.90 元/股 股份

    公司

    8 2021.09 662 3.71 - - ??谄媪υ黾幼再Y本

    (4)根據摩天石投資、大雄風等出具的承諾,報告期其與發行人及其客戶、

    供應商不存在交易和資金往來。根據發行人股東、實際控制人、董監高出具的承

    諾,上述被投資公司除上述投資關系外,與發行人股東、實際控制人、董監高不

    存在關聯關系、委托持股或其他特殊利益安排。

    6、摩天石投資、大雄風,蒙自興源和云潤生物成立原因和背景

    序號 公司名稱 成立的背景和原因

    1 摩天石投資 從事對外股權投資、創業投資等業務

    2 大雄風 從事對外股權投資、創業投資等業務

    3 云潤生物 項目公司,從事自有土地項目的開發、經營和管理業務等

    4 蒙自興源 項目公司,從事自有土地項目的開發、經營和管理業務等

    7、廣州康乃馨、云南康乃馨、康乃馨健康成立背景和原因,成立以來主營

    業務、產品和業務模式的演變情況

    主營業 現狀

    名稱 成立背景和原因、產品和業務模式的演變情況 務(產

    品) 采購 生產 銷售

    廣州康乃馨于 2006 年 10 月成立,成立之初擬從

    事藥品的批發、銷售業務;后逐步轉型為生物技 1、2021 年 1 月開

    廣州康 術、保健品的銷售,并于 2021 年更改經營范圍 始,停止保健品

    保健品、 對外

    乃馨 為生物技術、食品的研究、技術開發、轉讓咨詢 無 業務

    化妝品 采購

    等。其后,廣州康乃馨從事保健品業務及化妝品 2、化妝品自行銷

    業務,2021 年起停止保健品業務。目前,廣州 售

    康乃馨僅從事化妝品業務,未從事與藥品相關的

    1-1-70

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    生產、銷售。

    云南康乃馨于 2021 年 1 月成立,成立之初擬從

    事保健食品、化妝品技術研究、推廣;2021 年 1

    云南康 月,更改經營范圍為化妝品技術研究、開發、推 化妝品

    無 無 僅處理存貨

    乃馨 廣、生產及銷售。云南康乃馨成立以來一直從事 原材料

    化妝品原料的生產、銷售。目前,該公司已不再

    從事生產,僅處理存貨。

    康乃馨健康于 2021 年 11 月成立,成立之初擬從

    事保健品的批發、銷售、技術研究等業務;2021

    康乃馨

    年不再從事保健品業務??的塑敖】党闪⒁詠頂M 保健品 無 無 無

    健康

    從事保健食品的研發、銷售業務;因發展未及預

    期,現已未實際經營。

    8、紅河金源、云潤大健康、廣潤大健康、兆成投資成立原因和背景,成立

    以來主營業務、產品和業務模式的演變情況

    成立以來主營業務、產品和業務模式的演變

    名稱 成立的原因和背景 現狀

    情況

    成立以來從事藥品的生產、銷售,原為發行

    原為云南一品紅制

    人子公司,發行人為便于管理和生產等原因,

    紅河金源 藥,成立后從事藥 未開展業務

    2021 年將其制藥業務轉讓給一品紅制藥;其

    品生產、銷售。

    后即未開展業務。

    僅持有物

    云潤大健康 防御性注冊商號 未開展業務 業,未開展

    業務

    廣潤大健康 防御性注冊商號 未開展業務 未開展業務

    兆成投資 擬對外投資 擬對外投資,現未開展業務 未開展業務

    9、關聯公司違法違規情形,為發行人輸送利益或分攤成本費用的情形

    根據上述公司出具的說明,以及工商、稅務等主要監管部門出具的證明文件,

    上述關聯公司在報告期內不存在重大違法違規行為,亦未受到行政處罰的情形。

    上述關聯方在報告期內不存在為發行人輸送利益或分攤成本費用的情形。

    10、公司控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份質押或其他爭

    議的情況

    截至招股說明書簽署日,公司控股股東、實際控制人直接或間接持有的公司

    股份不存在質押或其他有爭議的情況。

    (二)其他持有發行人 5%以上股份的股東基本情況

    截至招股說明書簽署日,除公司控股股東、實際控制人,其他持有公司 5%

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    以上股份的主要股東為廣州福澤、吳春江、李捍東。

    1、廣州市福澤投資管理中心(有限合伙)

    (1)成立時間:2021 年 12 月 13 日

    (2)注冊資本:2,000 萬元

    (3)實收資本:2,000 萬元

    (4)注冊地和主要生產經營地:廣州市天河區黃埔大道西 100 號之一 1107

    (5)合伙人情況:

    序 出資份額 比例

    投資者 國籍 公司任職部門 職務 入職年份

    號 (萬元) (%)

    普通合伙人

    1 李卓民 4.4 0.22 中國 采購部 采購專員 2002 年

    有限合伙人

    2 李捍雄 748.95 37.45 中國 總經理辦公室 董事長、總經理 2002 年

    董事、一品紅制

    3 李捍東 622.2 31.11 中國 一品紅制藥 2003 年

    藥采購部經理

    副總經理、一品

    4 顏稚宏 111.11 5.56 中國 總經理辦公室 2021 年

    紅制藥總經理

    5 楊冬玲 88.89 4.44 中國 總經理辦公室 董事、副總經理 2004 年

    副總經理、董事

    6 謝小華 66.67 3.33 中國 總經理辦公室 2021 年

    會秘書

    7 李林鋒 66.67 3.33 中國 總經理辦公室 董事長助理 2021 年

    8 張根懷 66.67 3.33 中國 生產部 副經理 2021 年

    監事、營銷事業

    9 李坤松 44.44 2.22 中國 營銷事業部 2021 年

    部總經理

    10 張洪龍 26.67 1.33 中國 營銷事業部 監事、銷售總監 2002 年

    11 林輝標 26.67 1.33 中國 營銷事業部 總監 2002 年

    12 張輝星 26.67 1.33 中國 財務部 財務總監 2021 年

    商務部、客服

    13 龍曉曲 11.11 0.56 中國 部門經理 2007 年

    監事會主席、人

    14 黃良雯 11.11 0.56 中國 人力資源部 2007 年

    力資源部總監

    15 李日華 11.11 0.56 中國 營銷事業部 大區經理 2021 年

    16 胡偉安 11.11 0.56 中國 營銷事業部 大區經理 2021 年

    17 吳美芳 11.11 0.56 中國 營銷事業部 大區經理 2021 年

    18 楊慶堅 11.11 0.56 中國 營銷事業部 大區經理 2021 年

    1-1-72

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    19 張仁林 11.11 0.56 中國 一品紅制藥 財務經理 2021 年

    20 郭德銘 11.11 0.56 中國 一品紅制藥 質量總監 2021 年

    21 何宣揚 11.11 0.56 中國 一品紅制藥 副總經理 2021 年

    合計 2,000.00 100.00 - - - -

    廣州福澤全體合伙人入職發行人的時間,歷任職務及任職期限:

    李卓民,2002 年至今,就職于本公司,擔任采購專員。

    李捍雄,2002 年創立本公司,擔任執行董事、總經理,2021 年 11 月至今擔

    任本公司董事長、總經理。

    李捍東,2003 年至今,就職于本公司,歷任采購經理、一品紅制藥采購部

    經理;2021 年 11 月至今擔任本公司董事、品瑞醫藥董事、一品紅制藥采購經理。

    顏稚宏,2021 年至今,就職于本公司,擔任一品紅制藥總經理;2021 年 11

    月至今擔任本公司副總經理、一品紅制藥總經理。

    楊冬玲,2004 年至今,就職于本公司,擔任副經理;2021 年 11 月至今擔任

    本公司董事、副總經理。

    張根懷,2021 年至今,就職于子公司,現任一品紅制藥生產部副經理。

    李林鋒,2021 年至今,就職于本公司,歷任銷售總監、第五營銷事業部總

    經理;2021 年 1 月至今擔任董事長助理。

    謝小華,2021 年至今,就職于本公司,擔任副總經理、董事會秘書。

    李坤松,2021 年至今就職于本公司,歷任大區總監、銷售事業部經理;2021

    年 11 月至今擔任公司監事、營銷事業部總經理。

    張輝星,2021 年至今,就職于本公司,擔任財務經理;2021 年 11 月至今擔

    任公司財務總監。

    張洪龍,2002 年至今就職于本公司,歷任大區經理、銷售總監;2021 年 11

    月至今擔任公司監事、銷售總監。

    林輝標,2002 年至今就職于本公司,歷任區域經理、銷售部副經理;2021

    年 5 月至今擔任公司大區總監。

    楊慶堅,2021 年至今就職于本公司,歷任區域經理、大區主管;2021 年 11

    月至今擔任公司大區經理。

    李日華,2021 年至今就職于本公司,歷任區域經理、大區主管;2021 年 11

    月至今擔任大區經理。

    1-1-73

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    胡偉安,2021 年至今就職于本公司,歷任銷售部主管、大區主管;2021 年

    11 月至今擔任大區經理。

    吳美芳,2021 年至今就職于本公司,歷任商務員、區域經理、大區主管;

    2021 年 1 月至今擔任大區經理。

    龍曉曲,2007 年至今就職于本公司,歷任商務主辦、商務經理、商務主管、

    商務部副經理、商務部經理;2021 年 1 月至今擔任公司商務部經理兼客戶服務

    部經理。

    黃良雯,2007 年就職于本公司,歷任行政經理、人力資源總監;2021 年 11

    月至今,擔任公司人力資源總監、監事會主席。

    何宣揚,2021 年至今就職于子公司,現任一品紅制藥副總經理。

    郭德銘,2021 年至今就職于子公司,現任一品紅制藥質量總監。

    張仁林,2021 年至今就職于子公司,現任一品紅制藥財務經理

    (6)主營業務及其與發行人主營業務的關系:廣州福澤的主營業務為對本

    公司投資,與發行人主營業務不同。

    (7)廣州福澤的股權變動情況

    根據廣州福澤的工商檔案資料,廣州福澤自設立至今股權變動情況:

    ①2021 年 12 月設立

    2021 年 12 月 7 日,吳春江、李捍東、李卓民簽署了《廣州市福澤投資管理

    中心(有限合伙)合伙協議》,約定共同出資設立廣州福澤。根據該合伙協議,

    廣州福澤設立時合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 吳春江 有限合伙人 1,373.4 68.67

    合計 2,000 100

    ②2021 年 12 月,第一次合伙份額轉讓

    為實施員工股權激勵,2021 年 12 月 20 日,廣州福澤召開合伙人會議,全

    體合伙人一致同意吳春江將持有的廣州福澤 722.23 萬元的出資份額分別轉讓給

    顏稚宏、忻紅波、楊冬玲、張根懷、肖林華、李林鋒、王金鳳、張輝星、張洪龍、

    1-1-74

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    林輝標、李坤松、楊慶堅、李日華、胡偉安、吳美芳、李毓為、龍曉曲等人,轉

    讓價格均為原出資金額。2021 年 12 月 20 日,全體合伙人簽署了新的合伙協議,

    對合伙人情況、出資金額、出資比例等情況進行修訂。

    本次轉讓后,廣州福澤的合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 吳春江 有限合伙人 671.17 33.56

    4 顏稚宏 有限合伙人 111.11 5.56

    5 忻紅波 有限合伙人 88.89 4.44

    6 楊冬玲 有限合伙人 88.89 4.44

    7 張根懷 有限合伙人 66.67 3.33

    8 肖林華 有限合伙人 66.67 3.33

    9 李林鋒 有限合伙人 66.67 3.33

    10 王金鳳 有限合伙人 44.44 2.22

    11 張輝星 有限合伙人 26.67 1.33

    12 張洪龍 有限合伙人 26.67 1.33

    13 林輝標 有限合伙人 26.67 1.33

    14 李坤松 有限合伙人 22.22 1.11

    15 楊慶堅 有限合伙人 11.11 0.56

    16 李日華 有限合伙人 11.11 0.56

    17 胡偉安 有限合伙人 11.11 0.56

    18 吳美芳 有限合伙人 11.11 0.56

    19 李毓為 有限合伙人 11.11 0.56

    20 龍曉曲 有限合伙人 11.11 0.56

    合計 2,000.00 100.00

    ③2021 年 5 月、2021 年 8 月、2021 年 8 月,員工離職合伙份額轉讓

    2021 年 5 月 8 日,因忻紅波離職,廣州福澤合伙人會議決議,忻紅波將持

    有的廣州福澤 88.89 萬元的出資份額轉讓給吳春江,轉讓價格為 88.89 萬元。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    2021 年 8 月 13 日,因王金鳳離職,廣州福澤合伙人會議決議,王金鳳將其

    持有的廣州福澤 44.44 萬元的出資份額轉讓給吳春江,轉讓價格為 44.44 萬元。

    2021 年 8 月 6 日,因肖林華離職,廣州福澤合伙人會議決議,肖林華將持

    有的廣州福澤 66.67 萬元的出資份額轉讓給吳春江,轉讓價格為 66.67 萬元。

    上述合伙份額轉讓均簽署了合伙企業出資轉讓協議書及新的合伙協議,對合

    伙人情況、出資金額、出資比例等情況進行修訂。

    上述合伙份額轉讓后,廣州福澤的合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 吳春江 有限合伙人 871.17 43.56

    4 顏稚宏 有限合伙人 111.11 5.56

    5 楊冬玲 有限合伙人 88.89 4.44

    6 張根懷 有限合伙人 66.67 3.33

    7 李林鋒 有限合伙人 66.67 3.33

    8 張輝星 有限合伙人 26.67 1.33

    9 張洪龍 有限合伙人 26.67 1.33

    10 林輝標 有限合伙人 26.67 1.33

    11 李坤松 有限合伙人 22.22 1.11

    12 楊慶堅 有限合伙人 11.11 0.56

    13 李日華 有限合伙人 11.11 0.56

    14 胡偉安 有限合伙人 11.11 0.56

    15 吳美芳 有限合伙人 11.11 0.56

    16 李毓為 有限合伙人 11.11 0.56

    17 龍曉曲 有限合伙人 11.11 0.56

    合計 2,000 100

    ④2021 年 9 月,吳春江、吳美容、李捍雄等合伙份額轉讓

    因吳春江、吳美容姐弟間對所持廣州福澤的合伙份額進行調整,2021 年 8

    月 20 日,廣州福澤合伙人決定,吳春江將其持有的廣州福澤 871.17 萬元的出資

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    份額轉讓給吳美容,轉讓價格為 871.17 萬元。2021 年 9 月 15 日,廣州福澤合伙

    人決議,吳美容將其持有的廣州福澤 871.17 萬元的出資份額轉讓給李捍雄,轉

    讓價格為 871.17 萬元。全體合伙人簽署了新的合伙協議,對合伙人情況、出資

    金額、出資比例等情況進行修訂。

    本次轉讓后,廣州福澤的合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 李捍雄 有限合伙人 871.17 43.56

    4 顏稚宏 有限合伙人 111.11 5.56

    5 楊冬玲 有限合伙人 88.89 4.44

    6 張根懷 有限合伙人 66.67 3.33

    7 李林鋒 有限合伙人 66.67 3.33

    8 張輝星 有限合伙人 26.67 1.33

    9 張洪龍 有限合伙人 26.67 1.33

    10 林輝標 有限合伙人 26.67 1.33

    11 李坤松 有限合伙人 22.22 1.11

    12 楊慶堅 有限合伙人 11.11 0.56

    13 李日華 有限合伙人 11.11 0.56

    14 胡偉安 有限合伙人 11.11 0.56

    15 吳美芳 有限合伙人 11.11 0.56

    16 李毓為 有限合伙人 11.11 0.56

    17 龍曉曲 有限合伙人 11.11 0.56

    合計 2,000 100

    ⑤2021 年 11 月,合伙份額轉讓

    為實施股權激勵,2021 年 11 月 11 日,廣州福澤合伙人決議,同意李捍雄

    將其持有的廣州福澤 66.67 萬元的出資額轉讓給謝小華,轉讓價格為 210 萬元;

    李捍雄將其持有的廣州福澤 22.22 萬元的出資額轉讓給李坤松,轉讓價格為 70

    萬元;同時,李捍雄分別向黃良雯、何宣揚、郭德銘、張仁林轉讓其持有的廣州

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    福澤 11.11 萬元的出資額,轉讓價格均為 35 萬元。全體合伙人簽署了新的合伙

    協議,對合伙人情況、出資金額、出資比例等情況進行修訂。

    本次轉讓后,廣州福澤的合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 李捍雄 有限合伙人 737.84 36.89

    4 顏稚宏 有限合伙人 111.11 5.56

    5 楊冬玲 有限合伙人 88.89 4.44

    6 張根懷 有限合伙人 66.67 3.33

    7 李林鋒 有限合伙人 66.67 3.33

    8 張輝星 有限合伙人 26.67 1.33

    9 張洪龍 有限合伙人 26.67 1.33

    10 林輝標 有限合伙人 26.67 1.33

    11 李坤松 有限合伙人 44.44 2.22

    12 楊慶堅 有限合伙人 11.11 0.56

    13 李日華 有限合伙人 11.11 0.56

    14 胡偉安 有限合伙人 11.11 0.56

    15 吳美芳 有限合伙人 11.11 0.56

    16 李毓為 有限合伙人 11.11 0.56

    17 龍曉曲 有限合伙人 11.11 0.56

    18 謝小華 有限合伙人 66.67 3.33

    19 黃良雯 有限合伙人 11.11 0.56

    20 何宣揚 有限合伙人 11.11 0.56

    21 郭德銘 有限合伙人 11.11 0.56

    22 張仁林 有限合伙人 11.11 0.56

    合計 2,000 100

    ⑥2021 年 3 月,合伙份額轉讓

    2021 年 3 月 3 日,因李毓為離職,廣州福澤合伙人決議,李毓為將持有的

    1-1-78

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    廣州福澤 11.11 萬元的出資份額轉讓給李捍雄,轉讓價格為 11.11 萬元。李毓為

    與李捍雄簽署《合伙企業出資轉讓協議書》。同日,全體合伙人簽署了合伙協議

    修正案,對合伙人情況、出資金額、出資比例等情況進行修訂。

    本次轉讓后,廣州福澤的合伙人及出資情況如下:

    序號 合伙人姓名 合伙人類型 出資額(萬元) 出資比例(%)

    1 李卓民 普通合伙人 4.4 0.22

    2 李捍東 有限合伙人 622.2 31.11

    3 李捍雄 有限合伙人 748.95 37.45

    4 顏稚宏 有限合伙人 111.11 5.56

    5 楊冬玲 有限合伙人 88.89 4.44

    6 張根懷 有限合伙人 66.67 3.33

    7 李林鋒 有限合伙人 66.67 3.33

    8 張輝星 有限合伙人 26.67 1.33

    9 張洪龍 有限合伙人 26.67 1.33

    10 林輝標 有限合伙人 26.67 1.33

    11 李坤松 有限合伙人 44.44 2.22

    12 楊慶堅 有限合伙人 11.11 0.56

    13 李日華 有限合伙人 11.11 0.56

    14 胡偉安 有限合伙人 11.11 0.56

    15 吳美芳 有限合伙人 11.11 0.56

    16 龍曉曲 有限合伙人 11.11 0.56

    17 謝小華 有限合伙人 66.67 3.33

    18 黃良雯 有限合伙人 11.11 0.56

    19 何宣揚 有限合伙人 11.11 0.56

    20 郭德銘 有限合伙人 11.11 0.56

    21 張仁林 有限合伙人 11.11 0.56

    合計 2,000 100

    (8)合伙人的出資情況

    根據員工的付款憑證及廣州福澤全體合伙人的聲明,廣州福澤全體合伙人均

    已按照合伙協議的約定足額出資,各合伙人對廣州福澤的出資均為自有資金或自

    1-1-79

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    籌資金,合法且不存在糾紛。

    (9)合伙人的任職期限和限制條件、離職人員所持股份的安排

    根據廣州福澤現行有效的《合伙協議》約定,廣州福澤的合伙人必須是發行

    人及其子公司的員工,《合伙協議》對于合伙人的任職期限沒有限制性約定,對

    合伙份額的轉讓作出了如下約定:

    ①根據《合伙協議》第十三條,廣州福澤的合伙人必須是發行人及其子公司

    的員工,如合伙人與發行人及其子公司終止勞動合同關系的,其應在終止事實發

    生后一個月內按照《合伙協議》第三十三條的規定辦理退伙手續。

    ②根據《合伙協議》第三十三條,如退伙事實發生在自入伙到一品紅藥業承

    繼主體首次公開發行股票并上市后 36 個月期間內的,退伙方應將其所持全部財

    產份額轉讓給執行事務合伙人指定的合伙人,轉讓作價為其原始實繳出資額。如

    退伙事實發生在一品紅藥業承繼主體首次公開發行股票并上市 36 個月后,按正

    常退伙處理。

    ③根據《合伙協議》第三十四條,合伙人有下列情形之一的,經執行事務合

    伙人決定,可以將其除名:(一)未履行出資義務;(二)在擔任合伙人期間有涉

    嫌刑事犯罪被司法機關采取強制措施;(三)執行合伙事務時有不正當行為;(四)

    因故意或重大過失行為給合伙企業、一品紅藥業及其子公司或其承繼主體及其子

    公司造成損失;(五)違反一品紅藥業及其子公司或其承繼主體及其子公司的相

    關規定被其解除勞動合同關系;(六)在其他企業或經營機構兼職;(七)利用職

    務之便獲取不當得利;(八)自營或者同他人合作經營與一品紅藥業及其子公司

    或其承繼主體及其子公司相競爭的業務;(九)其他被上述企業解除勞動合同的

    情形或者經執行事務合伙人認定應該除名的其他事由。合伙人因上述情形被除名

    的,應在除名事實發生后一個月之內將其所持全部財產份額轉讓給執行事務合伙

    人指定的合伙人,轉讓作價為其原始實繳出資額。被除名合伙人給合伙企業或一

    品紅藥業及其子公司或其承繼主體及其子公司造成損失的應承擔賠償責任。

    ④根據《合伙協議》第三十六、三十七條,經執行事務合伙人書面同意,合

    伙人可以在合伙人之間轉讓其在合伙企業中的全部或者部分財產份額。未經執行

    事務合伙人書面同意,合伙人不得向其他合伙人轉讓其財產份額,如合伙人違反

    前述規定,視同擅自退伙,按照《合伙協議》第三十三條之規定處理。合伙人如

    1-1-80

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    向合伙人以外的第三人轉讓,須經執行事務合伙人書面同意,且第三人按新合伙

    人入伙對待。合伙人以外的第三人受讓合伙企業財產份額的,經修改合伙協議即

    成為合伙企業的合伙人。未經執行事務合伙人書面同意,合伙人不得向合伙人以

    外的第三人轉讓其財產份額,如合伙人違反前述規定,視同擅自退伙,按照《合

    伙協議》第三十三條之規定處理。

    (10)法律糾紛、股份代持、委托持股或其他利益安排的情形

    根據廣州福澤全體合伙人的聲明,各合伙人持有廣州福澤的合伙份額均為其

    本人所有,不存在代他人持有、委托持有或其他利益安排的情形,不存在法律糾

    紛。

    2、李捍東

    中國國籍,無境外永久居留權,身份證號碼:440527*********。

    3、吳春江

    中國國籍,無境外永久居留權,身份證號碼:445221*********。

    七、公司股本情況

    (一)公司本次發行前后的股本情況

    公司本次發行前總股本為 12,000 萬股,本次發行無公司股東公開發售股份

    的情形。公司本次擬公開發行數量為不超過 4,000 萬股,則本次發行前后,公司

    股本結構如下:

    發行前 發行后

    序號 股東名稱

    持股數量(萬股) 持股比例 持股數量(萬股) 持股比例

    1 廣潤集團 6,800.00 56.67% 6,800.00 42.50%

    2 廣州福澤 1,200.00 10.00% 1,200.00 7.50%

    3 吳美容 943.9467 7.87% 943.9467 5.90%

    4 李捍雄 920.00 7.67% 920.00 5.75%

    5 吳春江 736.0533 6.13% 736.0533 4.60%

    6 李捍東 666.6667 5.56% 666.6667 4.17%

    7 西藏融創 360.00 3.00% 360.00 2.25%

    8 深圳陽光 240.00 2.00% 240.00 1.50%

    9 北京睿石 133.3333 1.11% 133.3333 0.83%

    1-1-81

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    本次發行社

    10 - - 4,000.00 25.00%

    會公眾股份

    合計 12,000.00 100.00% 16,000.00 100.00%

    (二)本次發行前的前十名股東

    截至招股說明書簽署日,公司前十名股東情況如下:

    序號 發起人名稱 持股數量(萬股) 持股比例(%)

    1 廣潤集團 6,800.00 56.67

    2 廣州福澤 1,200.00 10.00

    3 吳美容 943.9467 7.87

    4 李捍雄 920.00 7.67

    5 吳春江 736.0533 6.13

    6 李捍東 666.6667 5.56

    7 西藏融創 360.00 3.00

    8 深圳陽光 240.00 2.00

    9 北京睿石 133.3333 1.11

    合計 12,000.00 100.00

    (三)本次發行前公司前十名自然人股東及其在公司的任職情況

    截至招股說明書簽署日,公司有 4 名自然人股東,自然人股東及其在公司的

    任職情況如下:

    序號 股東名稱 持股數量(萬股) 持股比例 在公司任職情況

    1 吳美容 943.9467 7.87% -

    2 李捍雄 920.00 7.67% 董事長、總經理

    3 吳春江 736.0533 6.13% -

    4 李捍東 666.6667 5.56% 董事、一品紅制藥采購部經理

    合計 3,266.67 27.23% -

    (四)發行人股本中國有股份及外資股份情況

    截至招股說明書簽署日,發行人無國有股份及外資股份。

    1-1-82

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (五)發行人最近一年新增股東情況

    截至招股說明書簽署日,發行人最近一年無新增股東。

    (六)本次發行前各股東間的關系及各自持股比例

    截至招股說明書簽署日,本次發行前各股東間的關系及各自持股比例情況如

    下:

    1、李捍雄、吳美容與廣潤集團

    李捍雄、吳美容為夫妻關系。其中,李捍雄直接持有公司 7.67%的股份,吳

    美容直接持有公司 7.87%的股份。

    同時,李捍雄持有廣潤集團 70%的股權,吳美容持有廣潤集團 30%的股權。

    廣潤集團持有公司 6,800 萬股股份,持股比例 56.67%。

    2、李捍雄與李捍東

    李捍雄、李捍東為兄弟關系。其中,李捍東直接持有公司 5.56%的股份。

    3、吳美容與吳春江

    吳美容、吳春江為姐弟關系。其中,吳春江直接持有公司 6.13%的股份。

    4、李捍雄、李捍東、吳美芳與廣州福澤

    廣州福澤持有公司 10%的股份。李捍雄、李捍東、吳美芳為廣州福澤的有限

    合伙人,分別持有廣州福澤 37.45%、31.11%、0.56%的出資份額。其中,吳美芳

    為實際控制人吳美容之妹妹。

    (七)股東公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經

    營產生的影響

    發行人股東本次不公開發售股份。

    八、發行人正在執行的股權激勵及其他制度安排和執

    行情況

    2021 年 12 月 25 日,一品紅有限召開股東會,同意廣潤集團將一品紅有限

    10%的股權(900 萬元的出資額)以 1,950 萬元轉讓給廣州福澤。同日,上述股

    1-1-83

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    東簽署《股權轉讓協議》。2021 年 12 月、2021 年 11 月,合伙人吳春江、李捍雄

    將其持有廣州福澤的部分出資額轉給公司員工。

    廣州福澤的合伙人均為發行人及下屬公司員工,截至本招股說明書簽署

    日,廣州福澤具體情況參見本節“六、公司控股股東、實際控制人及其他持有

    發行人 5%以上股份的主要股東”之“(二)其他持有發行人 5%以上股份的股

    東基本情況”之“1、廣州市福澤投資管理中心(有限合伙)”。

    《廣州市福澤投資管理中心(有限合伙)合伙協議》約定:為保障實現合伙

    企業之經營目的,合伙人必須是一品紅及其子公司的員工,如合伙人與一品紅及

    其子公司終止勞動合同關系的,其應在終止事實發生后一個月內按規定辦理退伙

    手續?!缤嘶锸聦嵃l生在從入伙時到廣東一品紅藥業有限公司承繼主體首次

    公開發行股票并上市后 36 個月期間內的,退伙方應將其所持全部財產份額轉讓

    給執行事務合伙人指定的合伙人,轉讓作價為其原始實繳出資額。如退伙事實發

    生在廣東一品紅藥業有限公司承繼主體首次公開發行股票并上市 36 個月后,按

    正常退伙處理,合伙企業退還退伙人的財產份額。

    除此以外,公司不存在其他正在執行的股權激勵及其他制度安排。

    九、發行人員工情況

    (一)公司員工人數與專業結構

    1、公司員工人數

    報告期各期末,公司(含子公司)員工人數如下:

    項目 2021 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日

    公司員工(人) 562 583 633 582

    2、公司員工專業結構

    截至 2021 年 6 月 30 日,發行人(含子公司)員工專業結構情況如下:

    分類方式 具體分類標準 員工人數(人) 占比

    生產人員 186 33.10%

    銷售人員 147 26.16%

    專業結構

    研發人員 50 8.90%

    財務人員 17 3.02%

    1-1-84

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    管理和行政服務人員 162 28.83%

    博士 3 0.53%

    碩士 31 5.52%

    受教育程度 本科 195 34.70%

    ??? 181 32.21%

    中專及以下 152 27.05%

    30 歲以下 261 46.44%

    30-40 歲 220 39.15%

    年齡分布

    40-50 歲 58 10.32%

    50 歲以上 23 4.09%

    員工人數合計 562 100.00%

    (二)公司員工薪酬情況

    1、發行人員工薪酬制度

    發行人根據國家相關法律法規及公司戰略規劃,建立規范化的薪酬管理體

    系,制定《薪酬管理制度》、《薪酬與考核委員會工作細則》等薪酬制度,確定薪

    酬發放的依據,設置不同職位系列,為員工創造不同職業發展通道。具體包括:

    (1)薪酬級別:發行人根據職位工作內容與技能要求的不同,制定《職系

    劃分表》,對不同崗位劃分職系。各職系中職位經過職位價值評估后,根據責任

    與技能大小分別對應薪等和薪級。

    (2)薪酬組成:發行人員工薪酬包括基本工資、崗位工資、績效工資、年

    終獎金、長期激勵和福利津貼等不同內容。

    (3)薪酬發放:①固定收入根據員工出勤及公司制度執行情況每月按時核

    發,工資計算周期按自然月發放。②績效工資每月度考核,發放規則按照人力資

    源部制訂的年度績效考核方案執行。③年終獎金將根據公司每年經營狀況確定是

    否發放,如發放將按照人力資源部制訂的年終獎金發放方案執行。

    (4)薪酬調整:薪酬變動包括年度調整、異動調整和特別調整三種情況。

    ①年度調整:根據公司經營業績、個人績效與勞動態度、市場薪酬情況的實

    際情況進行的例行工資調整。公司每年三月對薪酬水平進行回顧。

    ②異動調整:指因員工具體擔當的職位發生變化(升遷、免職、職位輪換)

    而進行的工資調整,不受時間限制,一般在調整后的次月工資體現。凡發生異動

    調整的,應告知員工并由本人書面確認。

    1-1-85

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ③特別調整:是指外部人才需求狀況,或薪酬狀況有了突發的變化,而對部

    分職位、部分人員進行的工資調整(例如用工荒出現時對普工大幅加薪),不受

    時間限制。一般在當月工資中體現。

    2、發行人各級別、各類崗位員工收入水平、大致范圍及與當地平均工資

    水平比較情況

    (1)發行人各級別員工工資水平

    單位:萬元/年

    級別 2021 年 2021 年 2021 年

    高層員工 42.56 42.13 35.49

    中層員工 26.29 18.24 17.59

    普通員工 7.16 6.61 5.97

    全體平均 10.07 8.08 7.63

    (2)發行人各崗位員工工資水平

    單位:萬元/年

    級別 2021 年 2021 年 2021 年

    生產人員 5.60 5.90 5.59

    研發人員 10.44 8.53 8.06

    銷售人員 15.19 10.26 8.80

    財務人員 9.45 8.98 8.44

    管理和行政服務人員 10.11 8.22 8.61

    全體平均 10.07 8.08 7.63

    報告期內,發行人員工薪酬逐年上升。2021 年,發行人員工薪酬平均水平

    較上年略有上升。2021 年,發行人員工工資進一步提升,其中,發行人銷售人

    員工資提升,系當期調整銷售部門架構,精簡團隊,提高效率,并調高部分銷售

    人員薪酬水平所致。

    (3)發行人員工平均工資與當地平均工資水平比較

    單位:萬元/年

    項目 2021 年 2021 年 2021 年

    發行人年度平均工資 10.07 8.08 7.63

    1-1-86

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    廣東省城鎮其他單位在崗職工年平均工資 - 6.40 5.80

    廣東省制造業城鎮其他單位在崗職工年平均工資 - 5.73 5.21

    注:①2021 年、2021 年廣東省城鎮其他單位在崗職工年平均工資、廣東省制造業城鎮

    其他單位在崗職工年平均工資數據來源為廣東省產業發展數據庫廣東統計年鑒,2021 年相

    關數據尚未公布;②上述統計數據指標中“其他單位”為除國有單位及城鎮集體單位以外其他

    單位。

    由上表可知,報告期內發行人員工薪酬整體逐年上漲,年均工資均高于當地

    平均薪酬水平。

    3、發行人未來薪酬制度及水平變化趨勢

    合理的薪酬制度和薪酬標準是公司競爭力的關鍵,薪酬制度的制定應遵循內

    部公平性,外部合理競爭性的原則,公司將根據未來經營目標、發展戰略和同行

    業同地區薪酬水平,不斷優化本公司薪酬制度和薪酬水平。具體包括:

    (1)結合外部薪酬水平,尤其是行業薪酬水平,制定公司具備合理競爭性

    的薪酬標準和薪酬水平;

    (2)公司未來的薪酬調整按照薪酬制度規定的決策程序執行,結合公司的

    經營狀況制定整體薪酬調整水平;

    (3)制定薪酬調整的條件和標準。根據制定的薪酬調整標準,通過定期的

    考核,以員工績效表現為依據,合理進行薪酬調整,保持員工的穩定性和工作積

    極性。

    (4)對公司重要崗位或人才稀缺的崗位,適當進行薪酬水平的傾斜,以保

    證優質人才的穩定性。

    (三)勞務派遣情況

    一品紅制藥與中山趙豫企業管理有限公司、廣州市眾儀企業管理有限公司和

    廣州首信人力資源有限公司簽訂《勞務派遣協議》、《勞務派遣服務合同》,由該

    等公司以勞務派遣的方式為輔助崗位派遣人員。截至 2021 年 6 月 30 日,一品紅

    制藥以勞務派遣方式用工 29 人。

    1-1-87

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    十、發行人相關主體作出的重要承諾、履行情況以及

    未能履行承諾的約束措施

    (一)本次發行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延

    長鎖定期限以及相關股東持股及減持意向等承諾

    公司主要股東就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限以及相

    關股東持股及減持意向等,具體情況參見“重大事項提示”之“一、股份鎖定承

    諾”、“二、持股 5%以上股東持股及減持意向”。

    (二)穩定股價的承諾

    為維護公司上市后股價的穩定性,公司、控股股東、實際控制人、董事、高

    級管理人員就穩定股價及股份回購事項出具承諾,具體情況參見“重大事項提示”

    之“三、穩定股價的承諾”。

    (三)相關主體關于招股說明書所載內容真實性、準確性、完整

    性、及時性并依法承擔賠償或者補償責任的承諾

    具體情況參見“重大事項提示”之“四、相關主體關于招股說明書所載內容

    真實性、準確性、完整性、及時性并依法承擔賠償或者補償責任的承諾”。

    (四)填補被攤薄即期回報的措施及承諾

    具體情況參見“重大事項提示”之“五、填補被攤薄即期回報的措施及承諾”。

    (五)利潤分配政策的承諾

    公司將遵守《公司章程》、《公司章程(草案)》(上市后適用)以及相關法律

    法規中關于股利分配政策的規定,按照公司制定的關于公司首次公開發行股票并

    在創業板上市后股東分紅回報規劃的內容實施利潤分配。公司董事會、監事會和

    股東大會在利潤分配政策的決策和論證過程中充分考慮獨立董事和公眾投資者

    的意見,保護中小股東、公眾投資者的利益。具體情況參見“重大事項提示”之

    1-1-88

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    “七、本次發行后公司股利分配政策”。

    (六)避免同業競爭的承諾

    為避免潛在的同業競爭,公司控股股東廣潤集團、實際控制人李捍雄、吳美

    容做出了避免同業競爭的承諾,具體情況參見本招股說明書“第七節 同業競爭

    與關聯交易”之“二、同業競爭”之“(二)關于避免同業競爭的承諾”中相關

    內容。

    (七)減少及規范關聯交易的承諾

    公司控股股東廣潤集團,實際控制人李捍雄、吳美容做出了避免與規范關聯

    交易的承諾,具體情況參見本招股說明書“第七節 同業競爭與關聯交易”之“三、

    關聯方及關聯交易”之“(七)減少和規范關聯交易的主要措施”中相關內容。

    (八)董事、監事和高級管理人員關于任職資格的承諾

    公司董事、監事和高級管理人員出具《董事、監事、高級管理人員承諾函》,

    承諾其具備法律、法規、規范性文件以及《一品紅藥業股份有限公司章程》規定

    的任職資格。

    (九)控股股東、實際控制人關于補繳社會保險費、住房公積金

    的承諾

    控股股東廣潤集團、實際控制人李捍雄、吳美容,就公司首次發行股票并

    在創業板上市涉及社保費用及住房公積金補繳事項承諾如下:

    若公司與員工就首次公開發行股票并上市前發生的社會保險、住房公積金

    繳納事宜發生勞動糾紛或爭議,或者公司所在地的社會保險、住房公積金管理

    部門要求公司對報告期內員工的社會保險、住房公積金進行補繳,或者因首次

    公開發行股票并上市前公司未按照規定繳納社會保險、住房公積金而被相關行

    政主管部門或司法機關征收滯納金或處以罰款的,實際控制人、控股股東愿意

    無償代為承擔相應的補繳義務或罰款等處罰,并全額補償因此對公司造成的相

    關經濟損失,保證公司不會因此而遭受任何損失。

    1-1-89

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (十)未能履行承諾的約束措施

    1、發行人關于未履行承諾時的約束措施

    發行人保證將嚴格履行招股說明書披露的承諾事項,同時提出未能履行承諾

    時的約束措施如下:

    1、如果發行人未履行招股說明書披露的承諾事項,發行人將在股東大會及

    中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東

    和社會公眾投資者道歉。

    2、如果因發行人未履行相關承諾事項,致使投資者在證券交易中遭受損失

    的,發行人將依法向投資者賠償相關損失。

    (1)在證券監督管理部門或其他有權部門認定發行人招股說明書存在虛假

    記載、誤導性陳述或者重大遺漏后 10 個交易日內,發行人將啟動賠償投資者損

    失的相關工作。

    (2)投資者損失根據與投資者協商確定的金額,或者依據證券監督管理部

    門、司法機關認定的方式或金額確定。

    2、控股股東、實際控制人關于未履行承諾事項時采取約束措施

    發行人控股股東廣潤集團及實際控制人李捍雄、吳美容承諾如下:

    1、廣潤集團及李捍雄、吳美容將依法履行發行人本招股說明書披露的承諾

    事項。

    2、如果未履行發行人本招股說明書披露的承諾事項,廣潤集團及李捍雄、

    吳美容將在發行人的股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的

    具體原因并向發行人的股東和社會公眾投資者道歉。

    3、如果因未履行發行人本招股說明書披露的相關承諾事項給發行人或者其

    他投資者造成損失的,廣潤集團及李捍雄、吳美容將向發行人或者其他投資者依

    法承擔賠償責任。如果廣潤集團及李捍雄、吳美容未承擔前述賠償責任,則廣潤

    集團及李捍雄、吳美容持有的發行人首次公開發行股票前的股份在廣潤集團及李

    捍雄、吳美容履行完畢前述賠償責任之前不得轉讓,同時發行人有權扣減廣潤集

    團及李捍雄、吳美容所獲分配的現金紅利用于承擔前述賠償責任。

    4、在廣潤集團及李捍雄、吳美容作為發行人控股股東、實際控制人期間,

    1-1-90

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    發行人若未履行招股說明書披露的承諾事項,給投資者造成損失的,廣潤集團及

    李捍雄、吳美容承諾依法承擔賠償責任。

    3、董事、監事、高級管理人員關于未履行承諾事項時采取約束措施

    董事、監事、高級管理人員保證將嚴格履行招股說明書披露的承諾事項,同

    時提出未能履行承諾時的約束措施如下:

    1、本人若未能履行在發行人本招股說明書中披露的本人作出的公開承諾事

    項的,

    (1)本人將在發行人股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承

    諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。

    (2)本人將在前述事項發生之日起 10 個交易日內,停止領取薪酬,同時本

    人持有的發行人股份(若有)不得轉讓,直至本人履行完成相關承諾事項。

    2、如果因本人未履行相關承諾事項,本人將向公司或者投資者依法承擔賠

    償責任。

    本人承諾不因職務變更、離職等原因而放棄履行已作出的承諾。

    (十一)承諾的履行情況

    截至招股說明書簽署日,未發生違反上述承諾的事項。

    1-1-91

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    第六節 業務和技術

    一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況

    (一)發行人的主營業務情況

    1、主營業務概況

    發行人的主營業務為自有藥品的研發、生產和銷售及代理藥品的銷售。

    發行人設立初期主要在廣東省內從事藥品代理銷售業務,同時開展自有產品

    的研發工作。2021 年自有產品量產并上市銷售。目前,公司及全資子公司形成

    了以兒童用藥和慢性病用藥為主的產品線,一品紅制藥共擁有 94 個品種 133 個

    藥品注冊批件,其中獨家產品 11 個,包括 9 個獨家品種和 2 個獨家劑型;國家

    中藥保護品種 2 個;專利品種 13 個。進入國家醫保目錄的品種 57 個,國家基藥

    品種 11 個;多個品種進入地方醫保和地方基藥目錄。報告期內,公司代理銷售

    業務發展良好。根據公司產品戰略和市場需求尋找合適的代理產品,目前擁有十

    余項藥品品種在廣東省的獨家代理權。公司逐步發展成以自主研發、生產、銷售

    為核心業務的現代化醫藥企業集團。

    公司始終堅持以品質和創新為企業發展戰略的核心,持續推進自主品牌“一

    品紅”的市場建設,自有產品聚焦兒童用藥和慢性病用藥等領域。代理銷售業務

    與自主業務相互促進、共同發展,在代理銷售業務的支持下,重視研發投入,不

    斷強化公司在制藥領域的核心競爭力。

    2、主營業務收入構成

    報告期內,公司主營業務收入情況如下:

    單位:萬元

    2021 年 1-6 月 2021 年度 2021 年度 2021 年度

    項 目

    金額 占比 金額 占比 金額 占比 金額 占比

    自有產品 33,113.74 49.38% 57,440.78 45.93% 47,734.71 46.42% 34,618.36 43.68%

    代理產品 33,945.44 50.62% 67,628.55 54.07% 55,089.36 53.58% 44,632.41 56.32%

    合 計 67,059.18 100.00% 125,069.34 100.00% 102,824.08 100.00% 79,250.78 100.00%

    報告期內,公司主營業務收入分別為 79,250.78 萬元、102,824.08 萬元、

    1-1-92

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    125,069.34 萬元和 67,059.18 萬元,2021 年至 2021 年復合增長率達 25.62%。其

    中,自有產品銷售收入占主營業務收入的比重分別為 43.68%、46.42%、45.93%

    和 49.38%,整體呈上升趨勢。2021 年至 2021 年,自有產品銷售收入由 34,618.36

    萬元增長至 57,440.78 萬元,增速較快。

    (二)發行人主要產品

    1、自有產品

    一品紅制藥擁有 94 個品種 133 個藥品注冊批件,目前在產的品種以兒童用

    藥和慢性病用藥為主,其他類別藥物為補充。主要產品的基本情況如下:

    分類 名稱 圖示 適應癥 備注

    獨家劑型、國家

    鹽酸克林霉素 醫保、專利產

    革蘭氏陽性菌、厭氧菌引起

    棕櫚酸酯分散 品、入選《國家

    的各種感染性疾病

    片 基本藥物處方

    集》2021 年版)

    鹽酸克林霉素 革蘭氏陽性菌、厭氧菌引起

    兒童 國家醫保

    棕櫚酸酯顆粒 的各種感染性疾病

    用藥

    用于小兒氣虛感冒所引起 獨家品種、專利

    馥感啉口服液 的發熱、咳嗽、氣喘、咽喉 產品、中藥保護

    腫痛 品種

    益氣健脾口服 兒童癥見自汗、盜汗、消化 獨家品種、地方

    液 不良、傷食、脾虛疳積 醫保、地方基藥

    脾腎兩虛所致的水腫,頭痛

    獨家品種、地方

    康腎顆粒 而暈,惡心嘔吐,畏寒肢倦,

    醫保、地方基藥

    輕度尿毒癥見上述證候者

    慢性

    用于濕熱蘊結所致淋癥,小 獨家品種、中藥

    病用

    尿清舒顆粒 便不利,淋瀝澀痛,慢性前 保護品種、國家

    列腺炎屬上述證候 醫保、地方基藥

    用于氣虛血瘀,肝陽上亢引 獨家品種、專利

    回心康片

    起的胸痹,眩暈,癥見胸痹、 產 品 、 地 方 醫

    1-1-93

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    胸悶、心悸、頭暈等癥,冠 保、地方基藥

    心病,高血壓屬上述證候者

    用于顱腦外傷、腦血管后遺

    注射用腦蛋白 專利產品、地方

    癥伴有記憶減退及注意力

    水解物 醫保、地方基藥

    集中障礙的癥狀改善

    用于重型病毒性肝炎(急

    注射用促肝細 專利產品、國家

    性、亞急性、慢性重癥肝炎

    胞生長素 醫保、地方基藥

    的早期或中期)的輔助治療

    注:根據國家食藥監局國家藥品標準頒布件[批件號:(2021)國藥標字 X-179-2 號]的要

    求,發行人注射用腦蛋白水解物的產品名稱由“注射用腦蛋白水解物”變更為“注射用腦蛋白

    水解物(III)”。招股說明書中其他涉及該產品處名稱均相應修改。

    2、代理產品

    一品紅藥業依據公司的產品戰略和市場需求尋找合適的代理產品。目前公司

    在廣東省獨家代理多個產品,覆蓋領域廣泛,其中慢性病用藥所占比例較大。代

    理銷售的主要產品基本情況如下:

    名稱 圖示 生產廠家 適應癥 代理情況

    用于治療高血壓、慢

    苯磺酸氨氯地平 黑龍江澳利達奈德

    性穩定性心絞痛及 獨家代理

    分散片 制藥有限公司

    變異型心絞痛

    注射用單唾液酸 用于治療血管性或

    廣東省獨

    四己糖神經節苷 齊魯制藥有限公司 外傷性中樞神經系

    家代理

    脂鈉 統損傷;帕金森氏病

    重慶藥友制藥有限 用于病毒性肺炎和 廣東省獨

    注射用炎琥寧

    責任公司 上呼吸道感染 家代理

    注射用丹參多酚 上海綠谷制藥有限 用于冠心病穩定型 廣東省獨

    酸鹽 公司 心絞痛 家代理

    3、代理產品銷售業務的具體流程及代理銷售合同的主要內容

    (1)代理產品銷售的具體業務流程

    ①公司內部確定代理銷售產品,具體確定流程見本節“(三)主要經營模式

    之“1、采購模式”之“(2)成品采購”;

    1-1-94

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ②采購部門與供應商洽談合作并簽訂框架性合作協議;

    ③銷售部門制定銷售計劃,采購部門編制采購計劃及預算,向供應商采購;

    ④銷售部門通過代理商或配送商進行銷售。

    (2)代理銷售合同的主要內容

    發行人采購代理產品一般先與供應商(藥品生產企業或其授權廠商)簽訂框

    架性協議,后續采購時再簽訂采購合同或采購訂單??蚣苄詤f議通常由授權廠商

    提供合同模板,雙方對具體條款協商一致后最終確定簽署。因此不同授權廠商的

    經銷協議內容約定各不相同,其中主要的共性條款如下:①授權廠商授權發行人

    代理的產品名稱、規格、銷售區域、代理期限;②產品質量和規格;③價格及付

    款方式;④協議期限、任務量及考核標準;⑤發運及貨物破損責任承擔;⑥雙方

    的其他權利義務;⑦糾紛解決方式;⑧協議的終止、解除。

    4、自有產品、代理產品業務的具體差異

    比較項目 自有產品業務 代理產品業務 差異

    代理產品的采購采取“以銷定采”原

    自有產品的采購內容主要為原材料

    則,即以銷售計劃為依據,結合庫存

    采購模式 及包材等,采購原則為“以產定采”,

    情況、市場需求及代理產品的生產情 無差異

    生產模式為“以銷定產”,即根據銷售

    況等綜合考量制定采購計劃,并根據

    情況制定采購計劃。

    銷售情況及時調整。

    發行人代理銷售業務不涉及生產環 無差異,代理產品

    按照 GMP(2021 版)要求和藥品質 節,代理產品由其生產廠家按照 GMP 由其生產廠家進

    生產模式

    量標準組織生產 (2021 版)的要求和藥品質量標準組 行生產,代理產品

    織生產 業務不涉及生產

    自有產品以處方藥為主,根據產品對 代理產品以處方藥為主,根據產品對

    公司品牌力提升的貢獻程度、產品的 公司品牌力提升的貢獻程度、產品的

    學術推廣價值及公司在區域市場的 學術推廣價值及公司在區域市場的

    銷售模式 無差異

    開拓情況,主要形成了兩種銷售模 開拓情況,主要形成了兩種銷售模

    式:招商代理模式和學術推廣模式。 式:招商代理模式和學術推廣模式。

    自有產品銷售以學術推廣模式為主。 代理產品銷售以招商代理模式為主。

    藥品只有通過流

    通環節進入醫療

    在醫藥行業 機構才能完成最

    的產業鏈所 醫藥制造及醫藥流通 醫藥流通 終銷售,醫藥制

    處環節 造、醫藥流通屬于

    同一行業產業鏈

    的上下游環節

    1-1-95

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    公司將藥品發出,客戶驗收完畢時, 公司將藥品發出,客戶驗收完畢時,

    收入確認原 視為已將商品所有權上的主要風險 視為已將商品所有權上的主要風險

    無差異

    則 和報酬轉移給購貨方,在取得相關權 和報酬轉移給購貨方,在取得相關權

    利證明時,確認收入的實現 利證明時,確認收入的實現

    時點 取得相關權利證明時 取得相關權利證明時 無差異

    客戶蓋章確認的入庫單、快遞簽收單 客戶蓋章確認的入庫單、快遞簽收單

    依據 或其他證明商品已經轉移給客戶的 或其他證明商品已經轉移給客戶的 無差異

    憑證 憑證

    所涉及的產 以處方藥為主,藥品用途以兒童用藥 以處方藥為主,藥品用途以心腦血管

    無差異

    品類型 和慢性病用藥為主 用藥、注射用抗生素為主

    (三)主要經營模式

    發行人從事藥品的研發、生產和銷售,具有完整的采購、生產和銷售模式。

    1、采購模式

    (1)原材料采購

    一品紅制藥的采購部門負責原材料的采購工作。采購物品為化學原輔料、中

    藥材、包裝材料等。原材料采購主要工作如下:

    ①供應商選擇與考核

    采購部門根據 GMP 及相關法規的要求,在全國范圍內尋找供應商,篩選符

    合資質的供應商,進行考察評估后確定是否能夠進入合格供應商名錄。

    對于化學原輔料、中藥材、包裝材料等重要物料,采購部門、質量管理部等

    部門將共同對供應商進行考察和評估。具體流程如下:

    ②采購計劃制定

    一品紅制藥主要采用“以產定采”原則,即根據生產計劃并結合原材料、半

    成品、在產品等庫存情況等制定采購計劃。月度采購計劃制定流程如下:

    1-1-96

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ③采購方式

    對于化學原輔料、包裝材料等市場供應相對穩定的物料,通常采取年度招標

    方式,根據年度采購計劃在合格供應商中進行招標,審核確認供應商及中標價格

    后,再根據月度采購計劃向確定的供應商實施采購。

    對于中藥材、生化原料等儲存要求較高、市場價格波動較大的原材料,通常

    采取分次采購方式。根據月度采購計劃,每次采購時均向合格供應商進行詢價,

    同等質量下選擇向價格較低者采購。

    (2)成品采購

    一品紅藥業的采購部門負責成品的采購工作。采購內容為各類代理產品。成

    品采購主要工作如下:

    ①調研溝通流程

    采購部門根據公司的產品戰略進行數據分析,在全國范圍內挑選匹配公司發

    展、市場容量較大的品種。選定產品后,采購部門協調市場部、銷售部、質量部

    等部門對產品進行綜合評估。通過公司各部門綜合評定后,采購部門與供應商進

    一步洽談合作方式并簽訂合作協議。

    ②采購業務流程

    代理產品的采購采取“以銷定采”原則,即以銷售計劃為依據,結合庫存情

    況、市場需求及代理產品的生產情況等綜合考量制定采購計劃,并根據銷售情況

    及時調整。月度采購流程如下:

    收集銷售計 分析庫存及 編制采購計

    劃等數據 市場情況 劃及預算

    按合同采購 確定 分級審核

    采購計劃

    1-1-97

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    2、生產模式

    藥品生產必須獲得藥品監督管理部門的《藥品生產許可證》和 GMP 證書,

    并按照 GMP 的要求組織生產。一品紅制藥嚴格按照新版 GMP 要求和藥品質量

    標準組織生產,主要采用“以銷定產”原則,即依據銷售計劃、庫存情況等制定

    生產計劃,結合市場需求適時調整,實現多品種小批量高效生產,不斷提高均衡

    生產水平。

    (1)自行生產

    ①生產流程

    銷售部門制定月度銷售計劃,采購部門根據銷售計劃、原輔料庫存情況及安

    全庫存管理,與生產部門溝通共同確定生產計劃,并經車間主管、總經理審核后

    下發。

    采購部門根據生產計劃,結合原材料、半成品、在產品等庫存情況制定采購

    計劃并實施采購。原材料采購入庫前,質量部按照質量標準進行檢驗,檢驗合格

    后按 GMP 要求審核放行,批準入庫。

    生產車間根據月度生產計劃編制周生產進度計劃,生成批生產指令,根據生

    產指令和領料單領用原材料后組織生產。

    具體生產流程如下:

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    制定月度銷售計劃

    確定生產計劃

    分級審核后下發

    制定采購計劃 周生產進度計劃

    實施采購 生成批生產指令

    原材料質檢 組織生產

    領用

    原材料入庫

    ②生產過程控制

    生產過程嚴格按照新版 GMP 要求執行,各關鍵工序嚴格執行物料平衡,過

    程中發生的偏差需按偏差處理程序進行處理。各工序設備及物料、中間產品有明

    顯的狀態標識,防止混淆或差錯。

    生產部門在生產過程中及時填寫批生產記錄、批包裝記錄及其他相關記錄,

    做到記錄真實且可追蹤。車間管理人員及現場 QA 按照制定的工藝規程進行關鍵

    監控點的抽樣檢查,對中間產品進行取樣,由質量部 QC 進行檢測,監控結果及

    檢驗結果經質量部質量評價,質量評價合格的中間產品、待包裝產品方可放行,

    否則拒絕放行。生產完成的成品由質量部檢驗合格后方能入庫,并經質量部負責

    人進行綜合質量判定合格、簽發成品放行單后,成品方能對外銷售。

    (2)委托生產

    一品紅制藥一般自行組織生產,報告期內存在因未滿足生產條件,由一品紅

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    制藥提供原材料,委托具有資質的制藥企業生產相應劑型產品的情形。公司主要

    委托加工生產的品種為中藥浸膏半成品及凍干粉針劑。2021 年以來公司不再進

    行委托加工,全部自行生產。

    報告期內,一品紅制藥委托加工的金額及占當期營業成本的比例如下所示:

    項 目 2021 年 1-6 月 2021 年度 2021 年度 2021 年度

    委托加工成本金額合計(萬元) - - 272.13 306.45

    占一品紅制藥當期營業成本比例 - - 2.67% 3.37%

    注:2021 年委托生產的品種全部為凍干粉針劑。

    一品紅制藥上述委托加工均依法取得藥品監管部門的批準文件。一品紅制藥

    嚴格按照相關法規及質量標準要求,對委托加工企業進行嚴格的產品質量監控,

    規范操作。

    ①發行人委托生產環節的具體內容,委托加工產品的用途

    報告期,發行人委托加工產品主要有兩類:A、半成品(中藥提取物),如

    回心康浸膏、康腎干浸膏粉等,用于回心康片等藥品的下一步驟生產,無直接對

    應銷售情況;B、產成品(凍干制劑),用于直接對外銷售。

    ②委托加工企業基本情況

    報告期內,發行人委托加工企業的成立時間、主營業務、開始合作時間及業

    務資質如下:

    企業名稱 成立時間 主營業務 開始合作時間 業務資質

    生產、銷售:片劑、硬 藥品 GMP 證書(粵 M1053)、

    廣東寶丹制藥

    1999.8.4 膠囊劑、顆粒劑(含中 2021 年 一品紅制藥委托廠商加工相關

    有限公司

    藥前處理及提?。┑?。 藥品的委托加工批準文件

    制造、銷售:大容量注

    藥品 GMP 證書(CN20210132)、

    廣東宏遠集團 射劑,凍干粉針劑,片

    1994.12.20 2021 年 一品紅制藥委托廠商加工相關

    藥業有限公司 劑,硬膠囊劑,顆粒劑,

    藥品的委托加工批準文件

    原料藥等。

    生產、銷售:小容量注

    藥品 GMP 證書(CN20210067)、

    海南合瑞制藥 射劑,粉針劑(頭孢菌

    2021.8.14 2021 年 一品紅制藥委托廠商加工相關

    股份有限公司 素類)、凍干粉針劑(激

    藥品的委托加工批準文件

    素類)等。

    生產、銷售:凍干粉針

    藥品 GMP 證書(CN20210072)、

    海南伊順藥業 劑、滴丸劑、原料藥(炎

    2003.6.6 2021 年 一品紅制藥委托廠商加工相關

    有限公司 琥寧、棓丙酯、卡絡磺

    藥品的委托加工批準文件

    鈉)等。

    生產、銷售:片劑、膠 藥品 GMP 證書(CN20210127)、

    海南中玉藥業

    2006.1.19 囊劑、顆粒劑(含中藥 2021 年 一品紅制藥委托廠商加工相關

    有限公司

    前處理和提?。?、凍干 藥品的委托加工批準文件

    1-1-100

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    粉針劑等。

    發行人與委托加工生產企業不存在關聯關系。

    2021 年、2021 年,一品紅制藥委托相關廠商加工凍干粉針劑,均已依法取

    得《藥品委托生產批件》,不存在法律風險。

    ③委托加工產品具體名稱、交易金額及數量

    2021 年,發行人委托廣東寶丹制藥有限公司加工中藥提取物 7.69 噸,支付

    委托加工費用 17.34 萬元。2021 年、2021 年,發行人委托廣東宏遠集團藥業有

    限公司、海南合瑞制藥股份有限公司、海南伊順藥業有限公司、海南中玉藥業有

    限公司共計加工凍干制劑 270.04 萬支、329.50 萬支,支付委托加工費用 289.12

    萬元,272.13 萬元。

    A、2021 年,發行人委托加工回心康浸膏、康腎干浸膏粉合計 7.69 萬噸,

    對外銷售回心康片、康腎顆粒合計 837.5 萬元,銷售金額占當期營業收入的

    1.06%。2021、2021 年度未發生半成品(中藥提取物)委外生產情況。

    B、2021 年、2021 年,發行人委托加工注射用促肝細胞生長素、注射用腦

    蛋白水解物、注射用奧美拉唑鈉等凍干制劑分別為 270.04 萬支、329.5 萬支,對

    外銷售該等凍干制劑分別為 551.5 萬元、1,047.85 萬元,銷售金額占當期營業收

    入的 0.70%、1.02%。2021 年度未發生產成品(凍干制劑)委外生產情況。

    ④報告期,發行人與委托加工企業的信用政策、及各期末應付款項、預付款

    項情況如下:

    單位:萬元

    2021 年末 2021 年末

    企業名稱 信用政策

    期末應付 期末預付賬 期末應付

    期末預付賬款

    賬款 款 賬款

    廣東寶丹制藥有 月結,信用期

    - - - -

    限公司 為 30 天

    廣東宏遠集團藥 先款后貨,無

    - - - -

    業有限公司 信用期

    海南合瑞制藥股 先款后貨,無

    - - - -

    份有限公司 信用期

    海南伊順藥業有 先款后貨,無

    - - - 28.17

    限公司 信用期

    海南中玉藥業有 先款后貨,無

    - - - 17.64

    限公司 信用期

    合計 - - - 45.81

    1-1-101

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    報告期內,發行人對委托加工企業各期末存在較小金額的預付賬款,該等款

    項與當期交易金額、信用政策相符。

    ⑤發行人與受托方簽訂的委托加工合同規定,一品紅制藥向受托方提供委托

    加工產品的生產工藝規程、質量標準要求、凍干工藝曲線等關鍵工藝控制要點,

    并通過向受托方派遣技術人員、收集委托加工產品的批生產記錄、每批檢驗記錄、

    生產過程監控記錄及成品初審記錄等形式,對委托加工過程進行監督,指導受托

    方按《藥品生產質量管理規范》等相關法律、法規、行業標準以及發行人的要求

    生產藥品。

    發行人向受托方提供的生產技術、工藝、處方等技術屬發行人的知識產權,

    受托方對加工工作及合同內容保密,生產環節和技術由發行人控制,發行人可自

    主選擇委托生產方,不存在核心生產環節由委托加工方控制的情況。

    ⑥2021 年 1 月,發行人的中藥提取車間取得 GMP 證書,該車間投產后需逐

    個產品進行工藝驗證等工作,形成正常的生產能力需要一定時間。為滿足中藥產

    品的生產需要,發行人根據當時的政策,報廣東食藥監局的申請通過審批后,委

    托廣東寶丹制藥有限公司進行委外生產中藥提取物,用于中藥產品的進一步生

    產。隨著發行人中藥提取車間相關產品工藝驗證等工作的逐步完成,發行人在

    2021 年停止了中藥提取物的委外加工。2021 年 12 月,發行人凍干制劑車間取得

    GMP 證書,該車間投產后尚需逐個產品進行工藝驗證等工作,完全形成生產能

    力需要一定時間。為保證市場需要,發行人報經廣東食藥監局審批通過后,將部

    分凍干產品委托海南伊順藥業有限公司、海南合瑞制藥股份有限公司、廣東宏遠

    集團藥業有限公司、海南中玉藥業有限公司生產。待凍干制劑產品工藝驗證等工

    作完成后,2021 年凍干車間已全面投產,故停止了凍干制劑產品的委外生產。

    綜上,發行人委托生產企業業務資質健全,與發行人不存在關聯關系,其信

    用政策不存在異常,且發行人對委托加工企業各期末應付賬款、預付賬款與當期

    交易金額及信用政策相符。發行人股東、實際控制人、董監高與委托加工廠商不

    存在關聯關系或其他特殊利益安排。

    3、銷售模式

    公司生產、銷售的藥品以處方藥為主,根據產品對公司品牌力提升的貢獻程

    度、產品的學術推廣價值及公司在區域市場的開拓情況,主要形成了兩種銷售模

    式:招商代理模式和學術推廣模式。

    1-1-102

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (1)招商代理模式

    招商代理模式即公司在特定區域設立辦事處或派駐招商人員,招商人員通過

    市場調研,確定潛在市場需求,在區域市場內尋找合適的代理商代理公司產品。

    公司向代理商銷售產品后,由代理商自主進行終端市場的開拓與銷售。

    招商代理模式下,駐地招商人員通過招商會等形式尋找區域內資質良好、具

    備健全的銷售網絡和市場開發能力的醫藥商業公司作為代理商。雙方確立合作關

    系后,駐地招商人員負責對代理商進行目標管理和過程管理。目標管理指與代理

    商約定銷售目標并定期考核,過程管理指駐地招商人員負責對代理商提供各類技

    術支持、定期培訓及銷售服務。通過目標管理和過程管理,公司既對代理商的銷

    售行為具有一定的約束力和管控力,又有效地促進了銷售目標的達成,增強了公

    司與代理商之間的黏性,有利于形成長期的合作關系。

    招商代理模式下,公司與代理商的合作模式如下:

    ①確定合作關系:公司與代理商簽訂合同,授權代理商在特定銷售區域內代

    理指定品種;

    ②約定銷售計劃:公司與代理商約定總體銷售計劃,代理商根據實際需求向

    公司進行采購。公司對于代理商執行兩種貨款結算模式,一種是對大部分代理商,

    實行“款到發貨”,即確認代理商已經支付貨款后公司才發貨;另一種是對于少

    量信譽良好、長期合作的戰略性客戶,給予一定的信用期限,單獨協商約定結算

    方式;

    ③提供技術支持:駐地招商人員對代理商提供技術支持,進行定期培訓,具

    體內容包括企業文化、產品知識、藥學知識、銷售政策、行業信息等各方面。此

    外,根據市場需求,公司和代理商共同舉辦學術推廣活動。通過技術支持,提高

    代理商的專業能力和營銷水平,有助于建立與代理商穩定的合作關系。

    ④防止竄貨管理:公司與代理商約定嚴禁竄貨行為,如代理商發生竄貨行為,

    公司有權停止供貨并向代理商追索賠償。

    招商代理模式下,公司客戶為代理商。公司銷售給代理商,代理商自行負責

    市場開拓,并自行配送或銷售給配送商后,再銷售給醫療機構。報告期內,代理

    商客戶1的數量及變動情況具體如下:

    1

    公司的銷售模式根據品種、客戶的不同而有所區別,公司對同一客戶銷售不同產品可能同時存在招

    商代理模式、學術推廣模式,此時該客戶同時為代理商、配送商。因此,在統計報告期內發行人代理商客

    1-1-103

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ①報告期代理商客戶數量

    項目 2021 年 2021 年 2021 年 2021 年 1-6 月

    代理商客戶數量(個) 512 799 722 515

    ②報告期代理商客戶數量變動情況

    A.代理商客戶整體變動情況

    2021 年 2021 年 2021 年 1-6 月

    項目

    增加 退出 增加 退出 增加 退出

    代理商客戶數量(個) 379 92 216 293 103 310

    B.報告期內新增代理商客戶對發行人銷售收入的影響

    2021 年 2021 年金 2021 年 2021 年金 2021 年 2021 年

    新增代理商規模 數量 額 數量 額 1-6 月數 1-6 月金

    (個) (萬元) (個) (萬元) 量(個) 額(萬元)

    300 萬元及以上 3 1,111.49 1 355.04 0 0

    100-300 萬元 10 1,410.54 5 706.37 0 0

    20-100 萬元 40 1,720.99 35 1,485.93 9 310.28

    20 萬元以下 326 1,181.07 175 780.93 94 375.96

    新增代理商數量占當

    - 47.43% - 29.92% - 20.00%

    期代理商數量比例

    新增代理商金額占當

    - 5.27% - 2.66% - 1.02%

    期主營業務收入比例

    C.報告期內退出代理商客戶對發行人銷售收入的影響

    2021 年 2021 年金 2021 年 2021 年金 2021 年 2021 年

    退出代理商規模 數量 額 數量 額 1-6 月數 1-6 月金

    (個) (萬元) (個) (萬元) 量(個) 額(萬元)

    300 萬元及以上 1 428.65 2 739.13 3 1,825.36

    100-300 萬元 4 605.65 8 1,254.23 12 1,875.35

    20-100 萬元 12 521.51 39 1,829.16 43 1,793.33

    20 萬元以下 75 314.78 244 909.38 252 904.96

    退出數量占上期代

    - 17.97% - 36.67% - 42.94%

    理商數量比例

    退出金額占上期收

    - 2.36% - 4.60% - 5.12%

    入比例

    ③報告期代理商客戶數量變動分析

    根據發行人新增、退出代理商客戶的分布情況可以看出,報告期內,發行人

    代理商客戶的變動主要集中在 20 萬元規模以下,20 萬元以上規模的代理商客戶

    戶變動情況時,將同時存在兩種銷售模式的客戶也統計為代理商。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    相對較為穩定。

    報告期內,發行人代理商客戶總體數量存在一定程度的變動。代理商客戶新

    增、退出的主要原因包括:

    A.產品中標情況直接決定公司各銷售區域客戶的變動情況;B.受國家近年來

    推行“兩票制”的影響及國家藥監部門頻繁開展 GSP 飛檢工作,公司逐漸加強與

    大型醫藥流通企業的合作,減少與小規??蛻舻暮献?;C.部分客戶的銷售、服務

    無法滿足公司要求,公司放棄與其合作;D.公司產品開發新的銷售區域、新終端,

    需要增加新的合格客戶;E.公司產品銷售模式發生變化導致代理商客戶身份的轉

    變。如公司代理產品注射用單唾液酸四己糖神經節苷脂鈉銷售模式由招商代理為

    主轉變為學術推廣為主,合作客戶未發生變化,其客戶類型相應由代理商變更為

    配送商。在統計代理商客戶新增、退出時統計為代理商退出,但統計客戶數量變

    動時不存在變動。

    (2)學術推廣模式

    學術推廣模式指企業組建兼具醫藥專業背景、醫藥營銷經驗的營銷團隊,通

    過形式多樣的學術活動、科研交流等在專業領域推廣公司產品,以實現產品銷售

    的增長和品牌影響力的提升。

    學術推廣模式下,公司的具體工作包括:

    ①組建兼具醫藥專業背景、醫藥營銷經驗的營銷團隊。公司的學術推廣團隊

    除了具備市場營銷能力外,還需要具備醫學知識,掌握藥品特性、細分行業領域

    的研究進展,能夠與醫藥專業人士進行溝通、交流,向其傳遞產品信息;

    ②開展形式多樣的學術活動。包括舉辦、參與學術年會論壇,開展專家咨詢

    會,參加病例研討會,及參與全國藥品交易會等多種形式;

    ③與全國性大型醫藥商業公司及區域性龍頭醫藥商業公司建立合作關系,并

    組建專門的商務部門。商務部門負責跟進大型醫藥商業公司的需求、庫存及回款

    情況,有力保障了公司產品在全國范圍內的配送效率和回款情況。

    學術推廣模式下的銷售流程:

    1-1-105

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    學術推廣模式 銷售流程

    處方藥學術推廣的具體銷售流程為:

    ①發行人通過形式多樣的學術推廣活動提升

    各級臨床醫生對產品的認知程度和療效認可

    度;

    ②醫療機構產生藥品需求后,通過省級平臺集

    中發布采購需求,藥品生產企業參與各省藥品

    招投標,中標后發行人根據醫療機構的需求向

    配送公司銷售藥品,配送公司向醫療機構進行

    銷售。

    學術推廣模式下的銷售政策:

    學術推廣模式下,發行人客戶為配送商。發行人自行通過市場及學術推廣活

    動進行市場開拓帶來需求后,公司向配送商銷售藥品,配送商銷售給醫療機構。

    配送商一般為全國性醫藥商業公司或區域性醫藥商業公司,發行人對配送商一般

    采取先貨后款的銷售政策,根據客戶規模、業務規模、合作時間等定期對客戶信

    用、財務狀況等履約能力進行評估,根據客戶的信用等級給予月結 30 天、月結

    45 天、月結 90 天等相應的結算政策。

    除上述兩種銷售模式外,公司少量非處方藥由連鎖藥店代銷。公司設立了

    專門的 OTC 銷售部門負責連鎖藥店銷售渠道。報告期內,代銷的銷售規模較小,

    占公司主營業務收入的比例均不足 1%。代銷的銷售模式為公司與連鎖藥店簽訂

    年度銷售框架合同,按照連鎖藥店的需求發貨,由連鎖藥店代銷,連鎖藥店將藥

    品最終銷售給消費者。

    (3)主營業務收入按銷售模式構成情況

    報告期內,公司主營業務收入按銷售模式的構成情況如下:

    單位:萬元

    2021 年 1-6 月 2021 年度 2021 年度 2021 年度

    業務 占主營 占主營 占主營 占主營

    具體分類

    模式 金額 業務收 金額 業務收 金額 業務收 金額 業務收

    入比例 入比例 入比例 入比例

    招商 自有產品 1,438.55 2.15% 4,626.84 3.70% 4,818.13 4.69% 954.27 1.20%

    代理 代理產品 25,330.79 37.77% 52,487.09 41.97% 39,856.98 38.76% 32,774.24 41.36%

    1-1-106

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    模式 小計 26,769.34 39.92% 57,113.93 45.67% 44,675.12 43.45% 33,728.51 42.56%

    學術 自有產品 31,561.21 47.06% 52,601.29 42.06% 42,674.72 41.50% 33,530.65 42.31%

    推廣 代理產品 8,552.30 12.75% 14,884.02 11.90% 14,830.63 14.42% 11,480.45 14.49%

    模式 小計 40,113.51 59.82% 67,485.31 53.96% 57,505.36 55.93% 45,011.11 56.80%

    代銷 176.34 0.26% 470.10 0.38% 643.61 0.63% 511.16 0.64%

    合計 67,059.18 100% 125,069.34 100% 102,824.08 100% 79,250.78 100%

    (4)招商代理、學術推廣模式的具體銷售過程

    招商代理模式 學術推廣模式

    (5)招商代理、學術推廣模式是否符合發行人的行業特征

    ①發行人的行業特征

    公司自有產品、代理產品均以處方藥為主。處方藥指必須憑執業醫師或執業

    助理醫師處方方可購買、調配和使用的藥品。因此,處方藥不得在大眾媒體做廣

    告或以其他方式以公眾為對象進行廣告宣傳,處方藥主要通過醫療機構完成銷

    售,且醫療機構根據國家政策的要求進行集中招標采購。

    處方藥的特殊銷售渠道決定了藥品生產企業在進行銷售時需要采取學術推

    廣,提升醫生對藥品的了解程度,提升臨床應用中對藥品的認可程度方能實現銷

    售?;谒幤蜂N售的專業性和醫療機構在產業鏈上的強勢地位,制藥企業通常根

    據其經營規模、資金實力、產品種類等不同選擇由代理商進行市場推廣還是自行

    組織學術推廣,相應形成了招商代理、學術推廣的銷售模式。

    ②同行業上市公司的銷售模式

    發行人招商代理、學術推廣模式與同行業上市公司銷售模式一致。同行業上

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    市公司銷售模式具體情況如下:

    公司名稱 證券代碼 招股說明書中對銷售模式的描述 與發行人對比

    公司主要產品主要為處方藥。與之相匹配,公司采用專業化

    的學術營銷模式進行推廣。該營銷模式依托具有醫藥專業背

    景知識及市場營銷相關經驗的營銷團隊,借助形式多樣的學 與發行人學術

    康弘藥業 002773

    術活動、深入的臨床研究和多種品牌宣傳活動,使臨床醫生 推廣模式一致

    了解、熟悉并認可公司產品的特色、優勢,在拓寬臨床醫療

    手段、提高患者確切療效的基礎上,實現產品應用的增長。

    公司營銷模式的核心競爭優勢在于絡病理論指導下的專業

    化學術推廣模式。絡病理論是公司的核心競爭力之一,具有

    很強的差異化優勢,能大幅提高專業客戶對產品的認知度。

    本公司的銷售人員通過其對產品的深入認知和專業的推廣

    經驗開展終端推廣。公司的專利產品均為絡病理論指導下研

    發的新產品,絡病理論為中醫藥學術理論體系的重要組成部 與發行人學術

    以嶺藥業 002603

    分,專利新藥因絡病理論指導的組方特色、療效特色而具備 推廣模式一致

    確切的臨床療效,公司的專利產品經過國際公認的循證醫學

    評價方法對其臨床療效做出權威評價,從而形成學術推廣的

    獨特優勢,同時,借助多種形式的學術會議,使絡病理論及

    專利產品的特色優勢為臨床醫生普遍認可,從而帶來處方銷

    量的快速增長。

    公司根據自身的特點,選擇了以專業終端推廣為主,以區域

    代理經銷為輔的營銷模式。

    專業推廣模式主要是通過各類學術會議,由公司醫藥代表和

    與發行人學術

    佐力藥業 300181 各類臨床研究以及學科帶頭人,向各級醫院的醫生傳遞正確

    推廣模式一致

    和最新的產品、醫療信息,從而幫助臨床醫生更好地選擇治

    療藥物。醫院通過醫藥經銷商購買藥品,醫藥經銷商向公司

    購買藥品,最終實現產品銷售。

    發行人采取區域經銷商的銷售模式,通過各經銷商的銷售渠

    與發行人招商

    靈康藥業 603669 道實現對全國主要區域醫院終端的覆蓋,只有極少量藥品由

    代理模式一致

    發行人直接銷售給個別醫院。

    (1)自產產品銷售

    公司產品銷售主要通過經銷商間接向醫院銷售。本公司將藥

    品發運到經銷商,通過經銷商分銷配送,使藥品進入醫院。

    (2)藥品代理銷售 與發行人學術

    譽衡藥業 002437 公司全資子公司經緯醫藥為醫藥商業企業,從事藥品代理銷 推廣、招商代

    售業務。經緯醫藥的營銷模式:通過經銷商間接向醫院銷售, 理模式一致

    經緯醫藥將藥品發運到經銷商,通過經銷商分銷配送進入醫

    院。經緯醫藥為公司的全資子公司,公司自產產品、經緯醫

    藥代理銷售業務利用同一銷售渠道進行銷售。

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    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    (6)招商代理、學術推廣模式下前十大客戶情況

    ①招商代理模式下前十大客戶

    2021 年 1-6 月

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 康美藥業股份有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 11,909.04 17.76%

    2 廣州醫藥有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 2,636.64 3.93%

    3 國藥控股股份有限公司 否 代理產品 市場定價 1,514.77 2.26%

    4 上藥控股廣東有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 355.41 0.53%

    5 廣東四匯醫藥有限公司 否 代理產品 市場定價 287.55 0.43%

    湛江市民康藥業有限公

    6 否 代理產品 市場定價 281.40 0.42%

    安徽阜陽醫藥采供站有

    7 否 代理產品 市場定價 275.51 0.41%

    限責任公司

    8 廣東生源藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 245.16 0.37%

    廣東曼陀羅醫療科技有

    9 否 代理產品 市場定價 238.63 0.36%

    限公司

    安徽華源醫藥股份有限

    10 否 自有產品 市場定價 182.99 0.27%

    公司

    2021 年度

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 康美藥業股份有限公司 否 代理產品 市場定價 19,775.36 15.81%

    2 廣州醫藥有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 4,769.02 3.81%

    3 國藥控股股份有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 2,637.11 2.11%

    4 廣東生源藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 1,024.84 0.82%

    5 廣東臻德藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 981.62 0.78%

    6 廣東四匯醫藥有限公司 否 代理產品 市場定價 943.68 0.75%

    深圳科創易康藥業有限

    7 否 代理產品 市場定價 847.59 0.68%

    公司

    湛江市民康藥業有限公

    8 否 代理產品 市場定價 721.98 0.58%

    9 廣東佳爍藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 627.34 0.50%

    10 佛山上藥醫藥有限公司 否 代理產品 市場定價 563.69 0.45%

    2021 年度

    1-1-109

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 康美藥業股份有限公司 否 代理產品 市場定價 10,750.47 10.45%

    2 廣州醫藥有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 3,213.25 3.12%

    3 國藥控股股份有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 1,366.81 1.33%

    廣東省佛山醫藥供銷有

    4 否 代理產品 市場定價 832.21 0.81%

    限公司

    5 廣東臻德藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 820.79 0.80%

    6 廣東生源藥業有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 737.36 0.72%

    7 廣東宏洲藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 571.79 0.56%

    8 廣東嘉鋒藥品有限公司 否 代理產品 市場定價 526.76 0.51%

    9 廣東四匯醫藥有限公司 否 代理產品 市場定價 524.03 0.51%

    10 廣東遠成藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 489.09 0.48%

    2021 年度

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 康美藥業股份有限公司 否 代理產品 市場定價 10,407.19 13.13%

    2 廣州醫藥有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 839.38 1.06%

    廣東省佛山醫藥供銷有

    3 否 代理產品 市場定價 734.55 0.93%

    限公司

    4 廣東生源藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 665.53 0.84%

    5 廣東遠成藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 626.66 0.79%

    6 廣東臻德藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 600.53 0.76%

    7 廣東昊辰藥業有限公司 是 代理產品、自有產品 市場定價 470.64 0.59%

    湛江市民康藥業有限公

    8 否 代理產品 市場定價 461.31 0.58%

    9 國藥控股股份有限公司 否 代理產品、自有產品 市場定價 455.11 0.57%

    10 廣東四匯醫藥有限公司 否 代理產品 市場定價 418.99 0.53%

    ②學術推廣模式下前十大客戶

    2021 年 1-6 月

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 8,693.38 12.96%

    2 廣州醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 6,921.28 10.32%

    康德樂(上海)醫藥有限

    3 否 自有產品、代理產品 市場定價 3,569.00 5.32%

    公司

    1-1-110

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    華潤醫藥商業集團有限

    4 否 自有產品、代理產品 市場定價 2,426.03 3.62%

    公司

    浙江建東偉業醫藥有限

    5 否 自有產品 市場定價 1,504.92 2.24%

    公司

    6 華東醫藥股份有限公司 否 自有產品 市場定價 1,221.25 1.82%

    九州通醫藥集團股份有

    7 否 自有產品、代理產品 市場定價 942.84 1.41%

    限公司

    8 河北東圣醫藥有限公司 否 自有產品 市場定價 783.84 1.17%

    廣東省東莞國藥集團有

    9 否 自有產品 市場定價 745.30 1.11%

    限公司

    10 廣東金瑞醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 477.94 0.71%

    2021 年度

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 15,865.17 12.68%

    2 廣州醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 10,816.47 8.65%

    3 華東醫藥股份有限公司 否 自有產品 市場定價 4,758.65 3.80%

    康德樂(上海)醫藥有限

    4 否 自有產品 市場定價 3,927.42 3.14%

    公司

    華潤醫藥商業集團有限

    5 否 自有產品、代理產品 市場定價 3,209.81 2.57%

    公司

    廣東省東莞國藥集團有

    6 否 自有產品、代理產品 市場定價 1,437.86 1.15%

    限公司

    廣西柳州醫藥股份有限

    7 否 自有產品 市場定價 1,083.56 0.87%

    公司

    8 寧波醫藥股份有限公司 否 自有產品 市場定價 936.69 0.75%

    浙江英特藥業有限責任

    9 否 自有產品 市場定價 902.40 0.72%

    公司

    浙江建東偉業醫藥有限

    10 否 自有產品 市場定價 855.91 0.68%

    公司

    2021 年度

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 15,331.14 14.91%

    2 廣州醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 8,789.23 8.55%

    3 華東醫藥股份有限公司 否 自有產品 市場定價 3,009.62 2.93%

    1-1-111

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    國瑞華泰(北京)醫藥有

    4 否 自有產品 市場定價 2,315.69 2.25%

    限公司

    華潤醫藥商業集團有限

    5 否 自有產品、代理產品 市場定價 1,872.24 1.82%

    公司

    康德樂(上海)醫藥有限

    6 否 自有產品 市場定價 1,726.91 1.68%

    公司

    廣東省東莞國藥集團有

    7 否 自有產品、代理產品 市場定價 1,201.36 1.17%

    限公司

    廣西柳州醫藥股份有限

    8 否 自有產品 市場定價 1,173.15 1.14%

    公司

    9 浙江實善醫藥有限公司 否 自有產品 市場定價 795.75 0.77%

    浙江英特藥業有限責任

    10 否 自有產品 市場定價 637.17 0.62%

    公司

    2021 年度

    是否存 銷售金額

    客戶名稱 在關聯 產品類型 定價依據 金額

    號 占比

    關系 (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 12,449.43 15.71%

    2 廣州醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 8,201.98 10.35%

    北京恒生??滇t藥有限

    3 否 自有產品 市場定價 2,068.39 2.61%

    公司

    哈爾濱同源醫藥有限公

    4 否 自有產品 市場定價 1,689.76 2.13%

    華潤醫藥商業集團有限

    5 否 自有產品、代理產品 市場定價 1,033.71 1.30%

    公司

    廣西柳州醫藥股份有限

    6 否 自有產品 市場定價 1,000.68 1.26%

    公司

    7 重慶大翔醫藥有限公司 否 自有產品、代理產品 市場定價 961.67 1.21%

    廣東省東莞國藥集團有

    8 否 自有產品、代理產品 市場定價 719.12 0.91%

    限公司

    9 華東醫藥股份有限公司 否 自有產品 市場定價 676.71 0.85%

    10 廣東賽康藥業有限公司 否 代理產品 市場定價 637.73 0.80%

    (7)招商代理、學術推廣模式下前十大客戶的信用政策、期末應收款余額

    及期后回款

    由于公司對同一客戶銷售不同產品可能同時存在招商代理模式、學術推廣模

    式,期末應收賬款余額難以對應具體模式,因此交易金額占客戶采購總額的比例、

    信用政策、期末應收款余額及期后回款情況時按照同一客戶兩種模式下合計列

    示。

    1-1-112

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    ①2021 年 1-6 月兩種模式下分別前十名客戶

    期末應收賬

    序 期后回款 期后回款比

    客戶名稱 交易金額(萬元) 款余額(萬

    號 (萬元) 例

    元)

    1 康美藥業股份有限公司 12,038.47 7,020.38 2,328.45 33.17%

    2 國藥控股股份有限公司 10,205.22 2,345.84 2,345.84 100%

    3 廣州醫藥有限公司 9,559.11 1,012.56 1,012.56 100%

    4 康德樂(上海)醫藥有限公司 3,587.46 2,077.38 1,011.67 48.70%

    5 華潤醫藥商業集團有限公司 2,435.38 1,184.48 641.71 54.18%

    6 浙江建東偉業醫藥有限公司 1,504.92 92.20 92.20 100%

    7 華東醫藥股份有限公司 1,221.25 637.08 637.08 100%

    8 九州通醫藥集團股份有限公司 1,070.01 77.05 77.05 100%

    9 廣東省東莞國藥集團有限公司 832.10 188.99 188.99 100%

    10 河北東圣醫藥有限公司 783.84 2.75 2.75 100%

    11 上藥控股廣東有限公司 549.34 132.29 132.29 100%

    12 廣東金瑞醫藥有限公司 539.77 - - -

    13 廣東生源藥業有限公司 428.58 - - -

    14 廣東四匯醫藥有限公司 377.23 - - -

    15 湛江市民康藥業有限公司 301.51 - - -

    安徽阜陽醫藥采供站有限責任

    16 275.51 - - -

    公司

    17 廣東曼陀羅醫療科技有限公司 238.63 - - -

    18 安徽華源醫藥股份有限公司 236.21 8.76 8.76 100%

    注:上表中期后回款金額統計至 2021 年 8 月末,部分客戶應收賬款未到信用期,期后

    回款比例較低。

    ②2021 年度兩種模式下分別前十名客戶

    序 交易金額 期末應收賬款 2021 年一季度

    客戶名稱 期后回款比例

    號 (萬元) 余額(萬元) 回款(萬元)

    1 康美藥業股份有限公司 19,966.34 4,774.59 4,774.59 100.00%

    2 國藥控股股份有限公司 18,509.59 1,535.79 1,175.48 76.54%

    3 廣州醫藥有限公司 15,585.49 532.51 532.51 100.00%

    4 華東醫藥股份有限公司 4,758.65 849.44 764.68 90.02%

    5 康德樂(上海)醫藥有限公司 3,927.42 321.63 321.63 100.00%

    6 華潤醫藥商業集團有限公司 3,321.80 676.19 442.56 65.45%

    廣東省東莞國藥集團有限公

    7 1,612.06 91.38 91.38 100.00%

    8 廣西柳州醫藥股份有限公司 1,083.56 439.19 366.04 83.34%

    9 廣東生源藥業有限公司 1,359.33 - - -

    1-1-113

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    10 廣東臻德藥業有限公司 981.62 147.48 - -

    11 廣東四匯醫藥有限公司 1,087.56 - - -

    12 寧波醫藥股份有限公司 936.69 230.29 158.44 68.80%

    13 浙江英特藥業有限責任公司 902.40 201.05 199.10 99.03%

    14 浙江建東偉業醫藥有限公司 855.91 1,001.41 1,001.41 100.00%

    15 深圳科創易康藥業有限公司 847.59 - - -

    16 湛江市民康藥業有限公司 730.56 - - -

    17 廣東佳爍藥業有限公司 646.94 - - -

    18 佛山上藥醫藥有限公司 563.69 - - -

    注:1、上表中期后回款情況統計至 2021 年 3 月 31 日;2、廣東佳爍藥業有限公司已于

    2021 年 12 月注銷。

    ③2021 年度兩種模式下分別前十名客戶

    序 交易金額 期末應收賬款 期后一年回款

    客戶名稱 期后回款比例

    號 (萬元) 余額(萬元) (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 16,709.12 922.03 915.20 99.26%

    2 廣州醫藥有限公司 12,002.48 575.33 575.33 100.00%

    3 康美藥業股份有限公司 10,889.62 3,873.81 3,873.81 100.00%

    4 華東醫藥股份有限公司 3,009.62 403.82 401.57 99.44%

    國瑞華泰(北京)醫藥有限公

    5 2,315.69 - - -

    6 華潤醫藥商業集團有限公司 1,887.05 146.52 146.52 100.00%

    7 康德樂(上海)醫藥有限公司 1,726.91 - - -

    8 廣西柳州醫藥股份有限公司 1,173.15 397.27 397.27 100.00%

    廣東省東莞國藥集團有限公

    9 1,334.08 147.17 147.17 100.00%

    廣東省佛山醫藥供銷有限公

    10 832.21 - - -

    11 廣東臻德藥業有限公司 820.79 - - -

    12 浙江實善醫藥有限公司 799.60 - - -

    13 廣東生源藥業有限公司 994.36 - - -

    14 浙江英特藥業有限責任公司 637.17 167.25 167.25 100.00%

    15 廣東宏洲藥業有限公司 572.94 - - -

    16 廣東嘉鋒藥品有限公司 603.31 - - -

    17 廣東四匯醫藥有限公司 604.05 - - -

    18 廣東遠成藥業有限公司 489.09 - - -

    ④2021 年度兩種模式下分別前十名客戶

    序 客戶名稱 銷售金額 期末應收賬款 期后一年回款 期后回款比例

    1-1-114

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    號 (萬元) 余額(萬元) (萬元)

    1 國藥控股股份有限公司 12,911.97 531.13 527.32 99.28%

    2 康美藥業股份有限公司 10,508.14 1,973.66 1,973.66 100.00%

    3 廣州醫藥有限公司 9,041.37 317.63 317.63 100.00%

    4 北京恒生??滇t藥有限公司 2,068.39 - - -

    5 哈爾濱同源醫藥有限公司 1,689.76 0.94 - -

    6 華潤醫藥商業集團有限公司 1,035.94 69.62 69.62 100.00%

    7 廣西柳州醫藥股份有限公司 1,000.68 248.73 248.73 100.00%

    8 重慶大翔醫藥有限公司 961.67 - - -

    9 廣東省佛山醫藥供銷有限公司 734.55 - - -

    10 廣東省東莞國藥集團有限公司 894.32 255.82 255.82 100.00%

    11 華東醫藥股份有限公司 676.71 114.50 111.80 97.64%

    12 廣東生源藥業有限公司 929.25 - - -

    13 廣東賽康藥業有限公司 637.73 - - -

    14 廣東遠成藥業有限公司 626.66 - - -

    15 廣東臻德藥業有限公司 600.53 - - -

    16 湛江市民康藥業有限公司 472.81 - - -

    17 廣東昊辰藥業有限公司 470.64 - - -

    18 廣東四匯醫藥有限公司 451.41 - - -

    注:廣東昊辰藥業有限公司已于 2021 年 12 月注銷。

    (8)退換貨政策及退換貨情況

    公司的退換貨政策為:根據公司與客戶簽訂的銷售協議,公司不接受非質量

    問題的退換貨。日常經營中,如發生物流運輸過程中造成的破損、公司發貨失誤

    或招標進程導致的銷售策略調整等非質量問題的情況,客戶可向公司申請退換

    貨。經公司內部審批后,公司同意退貨或換貨。

    報告期內,公司產品退換貨數據如下:

    單位:萬元

    項目 2021 年 1-6 月 2021 年 2021 年 2021 年

    退貨金額 190.13 139.88 278.42 216.67

    退貨金額占主營業務收入比例 0.28% 0.11% 0.27% 0.27%

    換貨金額 758.32 1,577.50 1,605.01 181.65

    換貨金額占主營業務收入比例 1.13% 1.26% 1.56% 0.23%

    報告期內,公司退換貨金額占主營業務收入的比例總體較小,對公司銷售收

    入不構成重大影響。其中 2021 年以后換貨金額較 2021 年有較大幅度提升,主要

    系 2021 年開始公司在華南以外地區的銷售數量、收入較 2021 年大幅增加,物流

    1-1-115

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    運輸距離較遠、時間較長導致藥品擠壓、破損引發的換貨增加。

    4、公司采用目前經營模式的原因及影響經營模式的關鍵因素

    公司目前采用的經營模式是結合公司所處行業特點、所處產業鏈上下游發展

    情況、主要產品、銷售模式等綜合考量后確定的。報告期內,影響公司經營模式

    的關鍵因素未發生重大變化,預計未來一定期間內公司的經營模式不會發生重大

    變化。

    (四)設立以來公司主營業務、主要產品和主要經營模式的演變

    情況

    發行人的主營業務為自有藥品的研發、生產、銷售及代理藥品的銷售。公司

    主要產品以兒童用藥和慢性病用藥為主,其他領域用藥為補充。

    公司主營業務的發展歷程可以分為以下階段:

    第一階段(2002 年-2003 年):OTC 藥品配送

    公司設立時主要從事 OTC 藥品配送業務,與多家連鎖藥房建立良好的合作

    關系。

    第二階段(2004-2007 年):由 OTC 藥品轉向開拓處方藥市場

    2004 年公司決定開拓處方藥市場,業務轉為處方藥的研發、生產與銷售。

    一方面,公司開始投入自有產品研發;另一方面,公司開展代理產品銷售業務。

    第三階段(2007 年-2021 年):代理銷售業務發展壯大,支持自有產品研發

    與生產

    公司代理銷售業務迅速發展。在此期間,公司陸續取得了“注射用丹參多酚

    酸鹽”、“注射用單唾液酸四己糖神經節苷脂鈉”等多項處方藥在廣東省的獨家代

    理權,推動了代理業務的持續發展。

    同時公司堅持實施自有產品的戰略規劃,根據前期研發經驗和代理業務對

    市場需求的了解,以代理銷售業務支持自有產品的研發與生產。在代理銷售業務

    支持下,公司于 2021 年開始建設生產基地,并于 2021 年 11 月通過固體制劑生

    產線 GMP 認證。

    第四階段(2021 年至今):自有產品成為公司盈利能力的增長核心

    2021 年,公司自有產品鹽酸克林霉素棕櫚酸酯分散片等產品成功量產并上

    市銷售,當年自有產品的毛利貢獻即超過代理產品。報告期內,公司自有產品收

    1-1-116

    一品紅藥業股份有限公司 招股說明書

    入、毛利額均快速增加,成為公司盈利能力的增長核心:

    報告期內,自有產品毛利額占比超過 50%,2021 年自有產

    品毛利額占比達 70.05%,是公司利潤的主要來源。

    自有產品業務規模迅速增長 2021 年自有產品收入由 15,894.01 萬元增長至 2021 年